På Export Compliance Training Institute får vi dagligen frågor om ITAR (International Traffic in Arms Regulations) och EAR (Export Administration Regulations), som är regler för exportkontroll. Att följa dessa bestämmelser är viktigt för företag som vill exportera produkter, teknik, programvara och tjänster. Ändå är det möjligt att personer som har till uppgift att övervaka efterlevnaden av exportreglerna i sitt företag inte helt förstår – eller misstolkar – de specifika komponenterna i varje förordning, hur de förhåller sig till och interagerar med varandra och hur de är tillämpliga på deras specifika situation.
Det kan därför vara en utmaning att veta var man ska börja när man vill följa exportreglerna, hur man söker och använder ITAR och EAR på rätt sätt och vilken reglering som gäller för en viss produkt.
Ingen företag är likadana, och de produkter som de vill exportera är också unika. Med detta sagt är den här artikeln utformad för att ge dig en grundläggande översikt över ITAR- och EAR-exportkontrollbestämmelserna som gäller varor, programvara, teknik och tjänster.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
När våra ECTI-utbildare samarbetar med företagspersonal för att hjälpa dem att förstå ITAR och EAR för att stödja sina exportinsatser, börjar vi med att förklara hur dagens exportkontrollsystem består av flera olika uppsättningar av bestämmelser av vilka ITAR och EAR är de viktigaste.
I den här artikeln lyfter vi fram ITAR först eftersom det är den logiska utgångspunkten för att avgöra om dina produkter, tekniker eller tjänster omfattas av dess jurisdiktion. Att fastställa rätt jurisdiktion (dvs. ITAR eller EAR) på förhand är absolut nödvändigt; om du börjar med att gå på fel väg kan du kanske komma fram till rätt slutsats av misstag, men mer troligt är att du kommer att komma fram till felaktiga slutsatser och slösa bort avsevärd tid, pengar och ansträngning i processen. Och du kan utsätta din organisation för betydande rättsliga risker.
Så, vad exakt är ITAR? Enkelt uttryckt är det en uppsättning regler som reglerar olika verksamheter med anknytning till försvarsartiklar och försvarstjänster. Till att börja med måste alla i USA som tillverkar, exporterar eller tillfälligt importerar försvarsartiklar eller tillhandahåller försvarstjänster registrera sig hos utrikesdepartementets Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) (www.pmddtc.state.gov). Export och tillfällig import av försvarsartiklar och tillhandahållande av försvarstjänster kräver tillstånd från DDTC, liksom tillverkning utomlands och vapenförmedling.
De försvarstjänster och försvarsartiklar som regleras av ITAR anges i U.S. Munitions List (USML), som omfattar ett brett spektrum av artiklar som DDTC har fastställt ger en kritisk militär eller underrättelsefördel. USML i sig består av 21 olika kategorier som är organiserade kring breda plattformar eller grupperingar som flygplan, markfordon och skjutvapen. Var och en av dessa kategorier omfattar materiella föremål, programvara, tekniska data och försvarstjänster. Det uppstår ofta förvirring om huruvida alla ”försvarsrelaterade” produkter omfattas av ITAR. Detta är inte fallet, men en noggrann genomgång av USML är nödvändig för att fastställa om ITAR är relevant för din verksamhet.
Itar har också en stor räckvidd när det gäller de personer och processer som berörs. Begreppet ”export” enligt definitionen i ITAR omfattar fall där ett amerikanskt företag levererar tekniska data till en utländsk person, även om överföringen sker inom samma affärsverksamhet helt och hållet inom USA. Ett annat övervägande handlar om ITAR:s behandling av tjänster. De ”försvarstjänster” som nämns ovan omfattar till exempel en rad saker som militär utbildning, utveckling, design, konstruktion, testning, produktion, underhåll och reparation av ett stort antal militära varor och system, var som helst i världen. Listan kan göras lång.
Din leveranskedja kan dessutom omfatta grossister, distributörer, mjukvaru- eller hårdvaruleverantörer, entreprenörer och tredjepartsleverantörer. Varje enhet i denna leveranskedja har en oberoende skyldighet att vara ITAR-kompatibel. Om till exempel en tillverkare säljer en försvarsartikel till ditt företag och ditt företag sedan säljer exakt samma del till en utländsk enhet, måste både ditt företag och leverantören vidta åtgärder för att se till att ITAR-lagstiftningen följs, annars bryter båda enheterna mot ITAR.
I allmänhet kräver de flesta exporter av USML-hårdvara, mjukvara, tekniska data och försvarstjänster en licens, så för att påbörja processen med att fastställa ITAR-tillämpligheten bör du börja med att granska USML. DDTC administrerar ITAR, registrerar företag och utfärdar licenser, men varje företag är ansvarigt för att upprätta sina egna policyer och förfaranden för att uppfylla ITAR-kraven.
Om du har undersökt ITAR och fastställt att din vara inte omfattas av dess jurisdiktion, är nästa exportkontrollregelverk som du bör överväga EAR.
The Export Administration Regulations (EAR)
Föreställ dig en cirkel som representerar universumet av exportöverensstämmelsernas regler och kontroller, och rita sedan en liten kil inom den. Denna kil representerar metaforiskt sett produkter som kontrolleras av ITAR. Av alla exportverksamheter och -frågor som människor överväger får den lilla kilen mycket uppmärksamhet eftersom den är starkt reglerad och utmanande att följa på många sätt.
Resten av cirkeln – dvs. den stora majoriteten – representerar dock produkter som omfattas av EAR. EAR kontrollerar faktiskt nästan allt som står under den amerikanska regeringens auktoritet och som inte omfattas av ITAR. EAR kontrollerar kommersiella varor, produkter med dubbla användningsområden och många militära produkter som inte finns med på andra exportkontrollförteckningar, till exempel USML. Var dock medveten om att vissa produkter faller utanför ITAR:s eller EAR:s jurisdiktion och är föremål för kontroll av andra federala organ.
När det gäller EAR är det kontrollerande organet som övervakar det Bureau of Industry and Security (BIS) inom handelsdepartementet (www.bis.doc.gov).
EAR kräver en licens som baseras på relevanta produkter, slutanvändning, parter och länder som är involverade i en potentiell export. Detta innebär att de flesta exporter som omfattas av EAR:s jurisdiktion kan ske utan licens – utmaningen ligger i att korrekt identifiera de transaktioner som kräver licens. Om du vill exportera och gör det på ett korrekt sätt är det din uppgift att analysera transaktionerna för att avgöra om det krävs en licens. I detta avseende måste ni införa förfaranden för att analysera exporten för att avgöra när en licens krävs.
För att avgöra om din produkt omfattas av EAR och hur strängt den kontrolleras för export måste du noggrant granska Commerce Control List (CCL). Inom CCL finns det tio olika kategorier, var och en med fem produktgrupper. Varje enskild post i CCL är ett exportkontrollklassificeringsnummer (ECCN). Leta efter det ECCN som motsvarar din vara – och om du är osäker bör du skaffa rätt utbildning eller rådgöra med en erfaren exportspecialist för att vara helt säker.
Understanding ITAR and EAR Export Compliance Similarities and Differences
För en viss vara är ITAR och EAR ömsesidigt uteslutande – om varan omfattas av en av dem, omfattas den inte av den andra. Men ITAR och EAR skiljer sig också åt på grundläggande sätt – framför allt när det gäller jurisdiktion över licensgranskningar och godkännanden, tillämpliga förteckningar över produkter (dvs. USML, CCL), undantag och portaler för inlämning av exportlicenser. Ändå tjänar de båda ett gemensamt syfte, nämligen att förhindra otillåten export av kontrollerade produkter och i förlängningen skydda USA:s nationella säkerhet och utrikespolitiska intressen.
Slutligen en sista viktig anmärkning för att hjälpa dig att lyckas med exportöverensstämmelsen. År 2013 inleddes initiativet Export Control Reform (ECR) för att förbättra USA:s exportkontrollsystem. Det avslutades i stort sett tidigare i år och lyckades klargöra många gråzoner inom exportkontrollen, samt eliminera överflödigheter och uppdatera viktiga termer och listor inom exportkontrollens universum. Därför är det oerhört viktigt att du använder uppdaterade och korrekta förteckningar i ditt arbete med exportöverensstämmelse. För att hjälpa dig med detta har ECTI sammanställt kostnadsfria, nedladdningsbara och lätt sökbara listor över ITAR- och EAR-exportöverensstämmelse. Vi uppmuntrar dig att använda dessa när du fastställer jurisdiktion och krav på efterlevnad för dina produkter.
Vi hoppas att den här artikeln hjälper dig att förtydliga ITAR- och EAR-bestämmelserna och efterlevnaden när du påbörjar din resa mot efterlevnad. Exportöverensstämmelse är ett komplext och detaljerat företag. Det finns inget utrymme för fel, och ditt företags investeringar är beroende av att du uppnår överensstämmelse med alla tillämpliga exportföreskrifter och kontroller. Med detta sagt är det absolut möjligt – du kan göra det, förutsatt att du tar dig den tid som krävs i förväg för att förstå exportförordningarna och korrekt fastställa jurisdiktionsbefogenheterna. I detta avseende tror vi att det är klokt att anpassa sig till en etablerad och allmänt hyllad partner för utbildning i exportöverensstämmelse som kan vägleda dig steg för steg mot framgångsrik efterlevnad.
Kontakta Export Compliance Training Institute
Har du frågor om utbildning i ITAR-överensstämmelse, EAR-överensstämmelse eller andra utmaningar i fråga om exportöverensstämmelse? Besök www.learnexportcompliance.com för att lära dig mer om vårt företag, vår fakultet, vår personal och vårt uppskattade certifieringsprogram Export Compliance Professional (ECoP®). Besök vår ECTI Academy för att hitta kommande e-seminarier, live-seminarier och live-webinarier och för att bläddra i vår katalog med över 80 webbseminarier på begäran. Du kan också ringa Export Compliance Training Institute på 540-433-3977 för mer information.
Scott Gearity är ordförande för ECTI, Inc.