All’Export Compliance Training Institute, ogni giorno poniamo domande sui regolamenti ITAR (International Traffic in Arms Regulations) e EAR (Export Administration Regulations) sul controllo delle esportazioni. Il rispetto di questi regolamenti è essenziale per le aziende che cercano di esportare prodotti, tecnologie, software e servizi. Tuttavia, le persone incaricate di sorvegliare la conformità delle esportazioni nella loro azienda potrebbero non comprendere appieno – o potrebbero interpretare male – le componenti specifiche di ogni regolamento; come si relazionano e interagiscono tra loro; e come si applicano alla loro situazione specifica.
Come risultato, può essere difficile sapere da dove iniziare quando si persegue la conformità all’esportazione; come cercare e utilizzare correttamente l’ITAR e l’EAR; e quale regolamento si applica al vostro dato articolo.
Non ci sono due aziende uguali, e gli articoli che cercano di esportare sono anche unici. Detto questo, questo articolo è stato progettato per fornirvi una panoramica di base dei regolamenti di controllo delle esportazioni ITAR e EAR come riguardano beni, software, tecnologie e servizi.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Quando i nostri formatori ECTI lavorano con professionisti del settore per aiutarli a capire l’ITAR e l’EAR per sostenere i loro sforzi di esportazione, iniziamo spiegando come il sistema di controllo delle esportazioni di oggi è costituito da più serie di regolamenti di cui l’ITAR e l’EAR sono più importanti.
In questo articolo, evidenziamo prima l’ITAR perché è il punto di partenza logico per determinare se i vostri prodotti, tecnologie o servizi rientrano nella sua giurisdizione. Stabilire la giurisdizione corretta (cioè ITAR o EAR) in anticipo è assolutamente essenziale; se si inizia andando verso la strada sbagliata, si può raggiungere la conclusione giusta accidentalmente; ma più probabilmente, si arriverà a conclusioni errate e si sprecheranno tempo, denaro e sforzi considerevoli nel processo. E potreste esporre la vostra organizzazione a significativi rischi legali.
Cos’è esattamente l’ITAR? In parole povere, è un insieme di regole che regolano varie attività relative agli articoli di difesa e ai servizi di difesa. Per cominciare, chiunque negli Stati Uniti produca, esporti o importi temporaneamente articoli per la difesa, o fornisca servizi per la difesa, deve registrarsi presso la Direzione dei controlli commerciali della difesa (DDTC) del Dipartimento di Stato (www.pmddtc.state.gov). Le esportazioni e le importazioni temporanee di articoli per la difesa, e la fornitura di servizi per la difesa, richiedono l’autorizzazione del DDTC, così come la produzione all’estero e l’intermediazione di armi.
I servizi e gli articoli per la difesa regolati dall’ITAR sono identificati nella U.S. Munitions List (USML), che include un’ampia gamma di articoli che il DDTC ha determinato che forniscono un vantaggio militare o di intelligence critico. La stessa USML consiste di 21 categorie distinte organizzate intorno ad ampie piattaforme o raggruppamenti come aerei, veicoli terrestri e armi da fuoco. Ciascuna di queste categorie include oggetti tangibili, software, dati tecnici e servizi di difesa. Spesso si crea confusione sul fatto che tutti gli articoli “legati alla difesa” siano soggetti all’ITAR. Questo non è il caso, ma un attento esame dell’USML è essenziale per accertare se l’ITAR è rilevante per il vostro business.
L’ITAR getta anche una rete ampia in termini di persone e processi interessati. Il termine “esportazione”, così come è definito nell’ITAR, comprende i casi in cui una società statunitense consegna dati tecnici a una persona straniera, anche se il trasferimento avviene nella stessa attività interamente all’interno degli Stati Uniti. Un’altra considerazione riguarda il trattamento dei servizi da parte dell’ITAR. Per esempio, i “servizi di difesa” di cui sopra includono una serie di cose come l’addestramento militare, lo sviluppo, la progettazione, il collaudo, la produzione, la manutenzione e la riparazione di una vasta gamma di beni e sistemi militari, ovunque nel mondo. L’elenco continua.
Inoltre, la vostra catena di approvvigionamento potrebbe includere grossisti, distributori, fornitori di software o hardware, appaltatori e fornitori terzi. Ogni entità in questa catena di approvvigionamento ha un obbligo indipendente di essere conforme all’ITAR. Per esempio, se un produttore vende un articolo per la difesa alla vostra azienda, e poi la vostra azienda vende quella stessa parte a un’entità straniera, sia la vostra azienda che il venditore devono prendere provvedimenti per garantire la conformità ITAR; altrimenti, entrambe le entità sarebbero in violazione dell’ITAR.
Generalmente, la maggior parte delle esportazioni di hardware, software, dati tecnici e servizi di difesa USML richiedono una licenza, quindi per iniziare il processo di determinazione dell’applicabilità ITAR, iniziate con un esame dell’USML. Mentre il DDTC amministra l’ITAR, registra le aziende e rilascia le licenze, ogni azienda è responsabile di stabilire le proprie politiche e procedure per conformarsi ai requisiti ITAR.
Se hai fatto ricerche sull’ITAR e hai determinato che il tuo articolo non rientra nella sua giurisdizione, il prossimo corpo di norme di controllo delle esportazioni da considerare è l’EAR.
The Export Administration Regulations (EAR)
Immagina un cerchio che rappresenta l’universo delle norme e dei controlli di conformità delle esportazioni, poi disegna un piccolo cuneo al suo interno. Quel cuneo, metaforicamente, rappresenta gli articoli controllati dall’ITAR. Di tutte le attività di esportazione e le questioni che la gente considera, questo piccolo cuneo raccoglie una grande attenzione perché è altamente regolamentato e difficile da rispettare in molti modi.
Tuttavia, il resto del cerchio – cioè la grande maggioranza – rappresenta gli articoli che sono soggetti alla EAR. Infatti, l’EAR controlla quasi tutto ciò che è sotto l’autorità del governo degli Stati Uniti e che non è soggetto all’ITAR. Per essere specifici, l’EAR controlla i beni commerciali, i prodotti a doppio uso e molti prodotti militari che non sono su altre liste di controllo delle esportazioni come l’USML. Siate consapevoli, però, che alcuni articoli non rientrano nella giurisdizione dell’ITAR o dell’EAR e sono soggetti al controllo di altre agenzie federali.
In termini di EAR, l’agenzia di controllo che lo supervisiona è il Bureau of Industry and Security (BIS) nel Dipartimento del Commercio (www.bis.doc.gov).
L’EAR richiede una licenza basata sugli articoli rilevanti, sull’uso finale, sulle parti e sui paesi coinvolti in una potenziale esportazione. Detto questo, la maggior parte delle esportazioni sotto la giurisdizione dell’EAR possono essere fatte senza una licenza – la sfida sta nell’identificare correttamente le transazioni che richiedono una licenza. Se cercate di esportare, e lo fate in modo conforme, l’onere di analizzare le transazioni per determinare se è necessaria una licenza ricade su di voi. A questo proposito, è necessario implementare procedure per analizzare le esportazioni per determinare quando una licenza è necessaria.
Per determinare se il vostro articolo è soggetto all’EAR, e quanto rigorosamente è controllato per l’esportazione, è necessario esaminare attentamente la Commerce Control List (CCL). All’interno della CCL ci sono 10 categorie distinte, ciascuna con cinque gruppi di prodotti. Ogni singola voce nella CCL è un Export Control Classification Number (ECCN). Cerca l’ECCN che corrisponde al tuo articolo – e se non sei sicuro, dovresti ottenere il giusto addestramento o consultarti con un professionista dell’esportazione esperto per esserne assolutamente certo.
Comprendere le somiglianze e le differenze della conformità all’esportazione ITAR e EAR
Per qualsiasi dato articolo, l’ITAR e l’EAR si escludono a vicenda – se quell’articolo è soggetto a uno, non è soggetto all’altro. Tuttavia, l’ITAR e l’EAR differiscono anche in modi fondamentali – in particolare, l’autorità giurisdizionale sulle revisioni e le approvazioni delle licenze, le liste di articoli applicabili (cioè, USML, CCL), le esenzioni e i portali per la presentazione delle licenze di esportazione. Tuttavia, entrambi servono uno scopo comune, cioè prevenire l’esportazione non autorizzata di articoli controllati e, per estensione, proteggere la sicurezza nazionale degli Stati Uniti e gli interessi di politica estera.
Infine, un’ultima nota importante per aiutarvi a perseguire il successo della conformità delle esportazioni. Nel 2013, l’iniziativa Export Control Reform (ECR) è stata messa in moto per migliorare il sistema di controllo delle esportazioni degli Stati Uniti. Si è conclusa in gran parte all’inizio di quest’anno ed è riuscita a chiarire molte aree grigie all’interno della conformità delle esportazioni, oltre ad eliminare le ridondanze e ad aggiornare i termini e le liste chiave all’interno dell’universo della conformità delle esportazioni. Pertanto, è di vitale importanza che utilizziate elenchi aggiornati e accurati nei vostri sforzi di conformità delle esportazioni. Per aiutarvi in questo, ECTI ha compilato elenchi di conformità all’esportazione ITAR e EAR gratuiti, scaricabili e facilmente consultabili. Vi incoraggiamo a usarli per determinare la giurisdizione e i requisiti di conformità per i vostri articoli.
Speriamo che questo articolo vi aiuti a chiarire i regolamenti ITAR e EAR e la conformità mentre intraprendete il vostro viaggio di conformità. La conformità all’esportazione è un’impresa complessa e dettagliata. Non c’è spazio per l’errore, e gli investimenti della vostra azienda si basano sul raggiungimento della conformità con tutti i regolamenti e i controlli di esportazione applicabili. Detto questo, è assolutamente fattibile – potete farlo, a condizione che vi prendiate il tempo necessario per capire i regolamenti sulle esportazioni e determinare correttamente l’autorità giurisdizionale. A questo proposito, pensiamo che abbia senso allinearsi con un partner affermato e ampiamente acclamato per la formazione sulla conformità delle esportazioni che possa guidarvi passo dopo passo verso il successo della conformità.
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Scott Gearity è presidente di ECTI, Inc.