W Instytucie Szkolenia Zgodności z Eksportem codziennie otrzymujemy pytania dotyczące Międzynarodowych Przepisów o Obrocie Bronią (ITAR) oraz Przepisów o Kontroli Eksportu (EAR). Przestrzeganie tych przepisów jest niezbędne dla firm, które chcą eksportować produkty, technologie, oprogramowanie i usługi. Jednak osoby, którym powierzono nadzorowanie zgodności z przepisami eksportowymi w ich firmie, mogą nie w pełni rozumieć – lub źle interpretować – specyficzne elementy każdego z rozporządzeń, sposób, w jaki odnoszą się one do siebie i wzajemnie na siebie oddziałują, oraz sposób, w jaki mają zastosowanie do ich konkretnej sytuacji.
W rezultacie może być wyzwaniem wiedzieć, od czego zacząć, gdy dąży się do zachowania zgodności z przepisami eksportowymi; jak prawidłowo wyszukiwać i wykorzystywać ITAR i EAR; i które rozporządzenie ma zastosowanie do danego towaru.
Nie ma dwóch takich samych firm, a towary, które chcą wyeksportować są również unikalne. W związku z tym, ten artykuł ma na celu zapewnienie Państwu podstawowego przeglądu przepisów ITAR i EAR dotyczących kontroli eksportu towarów, oprogramowania, technologii i usług.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Gdy nasi trenerzy ECTI pracują z profesjonalistami biznesowymi, aby pomóc im zrozumieć ITAR i EAR w celu wsparcia ich działań eksportowych, zaczynamy od wyjaśnienia, jak dzisiejszy system kontroli eksportu składa się z wielu zestawów przepisów, z których ITAR i EAR są najważniejsze.
W tym artykule zwracamy uwagę przede wszystkim na ITAR, ponieważ jest to logiczny punkt wyjścia do ustalenia, czy produkty, technologie lub usługi podlegają jego jurysdykcji. Ustalenie właściwej jurysdykcji (tj. ITAR lub EAR) na samym początku jest absolutnie niezbędne; jeśli zaczniesz od podążania niewłaściwą ścieżką, możesz dojść do właściwego wniosku przypadkowo; ale bardziej prawdopodobne jest, że dojdziesz do błędnych wniosków i zmarnujesz znaczną ilość czasu, pieniędzy i wysiłku w tym procesie. I możesz narazić swoją organizację na znaczne ryzyko prawne.
Więc, czym dokładnie jest ITAR? Mówiąc najprościej, jest to zbiór przepisów, które regulują różne działania związane z artykułami obronnymi i usługami obronnymi. Na początek, każdy w USA, kto produkuje, eksportuje lub czasowo importuje artykuły obronne, lub świadczy usługi obronne, musi zarejestrować się w Dyrekcji Kontroli Handlu Obronnego (DDTC) Departamentu Stanu (www.pmddtc.state.gov). Eksport i czasowy import artykułów obronnych oraz świadczenie usług obronnych wymagają zezwolenia DDTC, podobnie jak produkcja za granicą i pośrednictwo w handlu bronią.
Usługi obronne i artykuły obronne podlegające przepisom ITAR są wymienione w wykazie amunicji USA (USML), obejmującym szeroki wachlarz produktów, co do których DDTC ustaliła, że zapewniają krytyczną przewagę wojskową lub wywiadowczą. Sam USML składa się z 21 odrębnych kategorii zorganizowanych wokół szerokich platform lub grup, takich jak samoloty, pojazdy naziemne i broń palna. Każda z tych kategorii obejmuje przedmioty materialne, oprogramowanie, dane techniczne i usługi obronne. Często powstaje zamieszanie co do tego, czy wszystkie produkty „związane z obronnością” podlegają przepisom ITAR. Nie jest to prawdą, ale dokładny przegląd USML jest niezbędny do stwierdzenia, czy ITAR jest istotny dla Państwa działalności.
ITAR zarzuca również szeroką sieć w odniesieniu do osób i procesów, których dotyczy. Termin „eksport” zdefiniowany w ITAR obejmuje przypadki, w których amerykańska firma dostarcza dane techniczne osobie z zagranicy, nawet jeśli przekazanie odbywa się w ramach tej samej działalności gospodarczej w całości na terenie USA. Jest to tylko jeden przykład tego, jak szeroko ITAR może wpłynąć na działalność firmy. Kolejna kwestia dotyczy traktowania przez ITAR usług. Na przykład, „usługi obronne” wspomniane powyżej obejmują szereg rzeczy, takich jak szkolenia wojskowe, rozwój, projektowanie, testowanie, produkcja, konserwacja i naprawa szerokiej gamy towarów i systemów wojskowych, w dowolnym miejscu na świecie. Lista jest dłuższa.
Co więcej, Twój łańcuch dostaw może obejmować hurtowników, dystrybutorów, sprzedawców oprogramowania lub sprzętu, wykonawców i dostawców zewnętrznych. Każdy podmiot w tym łańcuchu dostaw ma niezależne zobowiązanie do zachowania zgodności z ITAR. Na przykład, jeśli producent sprzedaje artykuł obronny waszej firmie, a następnie wasza firma sprzedaje tę samą część podmiotowi zagranicznemu, zarówno wasza firma, jak i sprzedawca muszą podjąć działania w celu zapewnienia zgodności z ITAR; w przeciwnym razie oba podmioty naruszyłyby ITAR.
Ogólnie rzecz biorąc, większość eksportu sprzętu, oprogramowania, danych technicznych i usług obronnych USML wymaga licencji, więc aby rozpocząć proces określania stosowalności ITAR, należy zacząć od przeglądu USML. Chociaż DDTC zarządza ITAR, rejestruje firmy i wydaje licencje, każda firma jest odpowiedzialna za ustanowienie własnych zasad i procedur w celu spełnienia wymagań ITAR.
Jeśli zapoznaliście się z ITAR i ustaliliście, że wasz produkt nie podlega jego jurysdykcji, następnym organem regulacji kontroli eksportu, który należy rozważyć, jest EAR.
The Export Administration Regulations (EAR)
Wyobraźcie sobie okrąg, który reprezentuje wszechświat regulacji i kontroli zgodności z przepisami eksportowymi, a następnie narysujcie w nim mały klin. Ten klin, metaforycznie, reprezentuje przedmioty kontrolowane przez ITAR. Spośród wszystkich działań i zagadnień eksportowych, które ludzie biorą pod uwagę, ten mały klin przyciąga wiele uwagi, ponieważ jest wysoce uregulowany i pod wieloma względami trudny do przestrzegania.
Jednakże pozostała część okręgu – tzn. znaczna większość – reprezentuje przedmioty, które podlegają EAR. W rzeczywistości EAR kontroluje prawie wszystko, co podlega władzy rządu Stanów Zjednoczonych, a co nie podlega ITAR. Mówiąc konkretnie, EAR kontroluje towary handlowe, produkty podwójnego zastosowania i wiele produktów wojskowych, które nie znajdują się na innych listach kontroli eksportu, takich jak USML. Należy jednak pamiętać, że niektóre produkty nie podlegają jurysdykcji ITAR lub EAR i podlegają kontroli innych agencji federalnych.
W odniesieniu do EAR, agencją kontrolującą jest Biuro Przemysłu i Bezpieczeństwa (BIS) w Departamencie Handlu (www.bis.doc.gov).
EAR wymaga licencji w oparciu o odpowiednie produkty, zastosowanie końcowe, strony i kraje zaangażowane w potencjalny eksport. Niemniej jednak większość transakcji eksportowych podlegających jurysdykcji EAR może być dokonywana bez licencji – wyzwanie polega na prawidłowym określeniu transakcji, które wymagają licencji. Jeśli dążysz do eksportu i robisz to zgodnie z przepisami, ciężar analizy transakcji w celu ustalenia, czy wymagana jest licencja, spada na Ciebie. W związku z tym, musisz wdrożyć procedury analizy eksportu w celu określenia, kiedy wymagana jest licencja.
Aby określić, czy twój produkt podlega EAR i jak rygorystycznie jest kontrolowany przy eksporcie, musisz dokładnie przejrzeć Listę Kontrolną Handlu (CCL). W ramach CCL istnieje 10 odrębnych kategorii, każda z pięcioma grupami produktów. Każdy indywidualny wpis w CCL ma numer ECCN (Export Control Classification Number). Jeśli nie jesteś pewien, powinieneś przejść odpowiednie szkolenie lub skonsultować się z doświadczonym specjalistą ds. eksportu, aby mieć absolutną pewność.
Understanding ITAR and EAR Export Compliance Similarities and Differences
For any given item, the ITAR and EAR are mutually exclusive- if that item is subject to one, it is not subject to the other. Jednak ITAR i EAR różnią się także w zasadniczy sposób – przede wszystkim w zakresie jurysdykcji nad przeglądami licencyjnymi i zatwierdzeniami, wykazów przedmiotów mających zastosowanie (tj. USML, CCL), zwolnień i portali do składania wniosków o licencje eksportowe. Niemniej jednak, oba służą wspólnemu celowi, tj. zapobieganiu nieuprawnionemu eksportowi kontrolowanych pozycji, a przez to ochronie bezpieczeństwa narodowego USA i interesów polityki zagranicznej.
Na koniec jeszcze jedna ważna uwaga, która pomoże Ci w dążeniu do sukcesu w zakresie zgodności z przepisami eksportowymi. W 2013 roku została uruchomiona inicjatywa Reformy Kontroli Eksportu (ECR) w celu poprawy amerykańskiego systemu kontroli eksportu. W dużej mierze zakończyła się ona na początku tego roku i udało się wyjaśnić wiele szarych stref w ramach zgodności eksportowej, a także wyeliminować redundancje i zaktualizować kluczowe terminy i listy w ramach uniwersum zgodności eksportowej. Dlatego niezwykle ważne jest, aby w swoich działaniach związanych z przestrzeganiem przepisów eksportowych korzystać z aktualnych i dokładnych list. Aby pomóc Ci w tym, ECTI skompilował darmowe, do pobrania i łatwe do przeszukiwania listy ITAR i EAR zgodności eksportowej. Zachęcamy do korzystania z nich podczas określania jurysdykcji i wymogów zgodności dla swoich pozycji.
Mamy nadzieję, że ten artykuł pomoże wyjaśnić przepisy ITAR i EAR i zgodności, jak podjąć swoją podróż zgodności. Zgodność z przepisami eksportowymi jest złożonym i szczegółowym przedsięwzięciem. Nie ma tu miejsca na błędy, a inwestycje Twojej firmy zależą od osiągnięcia zgodności ze wszystkimi obowiązującymi przepisami eksportowymi i kontrolami. To powiedziawszy, jest to absolutnie osiągalne – możesz to zrobić, pod warunkiem, że poświęcisz odpowiednią ilość czasu na zrozumienie przepisów eksportowych i prawidłowe określenie jurysdykcji. W związku z tym uważamy, że rozsądnie jest współpracować z uznanym i powszechnie cenionym partnerem szkoleniowym w zakresie zgodności z przepisami eksportowymi, który może poprowadzić Cię krok po kroku w kierunku sukcesu w zakresie zgodności z przepisami.
Kontakt z Instytutem Szkolenia Zgodności z Przepisami Eksportowymi
Masz pytania dotyczące szkolenia w zakresie zgodności z przepisami ITAR, szkolenia w zakresie zgodności z przepisami EAR lub innych wyzwań związanych ze zgodnością z przepisami eksportowymi? Odwiedź stronę www.learnexportcompliance.com, aby dowiedzieć się więcej o naszej firmie, naszych wykładowcach, naszym personelu i cenionym programie certyfikacji Export Compliance Professional (ECoP®). Aby znaleźć nadchodzące e-seminaria, seminaria na żywo i webinaria na żywo oraz przeglądać nasz katalog 80-plus webinarów na żądanie, odwiedź naszą Akademię ECTI. Możesz również zadzwonić do Export Compliance Training Institute pod numer 540-433-3977, aby uzyskać więcej informacji.
Scott Gearity jest prezesem ECTI, Inc.