Vientisäännösten noudattamista käsittelevässä Export Compliance Training Institutessa saamme päivittäin kysymyksiä kansainvälisen asekaupan määräyksistä (ITAR) ja vientivalvontasäännöksistä (EAR). Näiden säännösten noudattaminen on olennaista yrityksille, jotka pyrkivät viemään tuotteita, teknologioita, ohjelmistoja ja palveluja. Henkilöt, joiden tehtävänä on valvoa vientisäännösten noudattamista yrityksessään, eivät kuitenkaan välttämättä täysin ymmärrä – tai tulkitsevat väärin – kunkin asetuksen erityispiirteitä, sitä, miten ne liittyvät toisiinsa ja ovat vuorovaikutuksessa keskenään ja miten niitä sovelletaan heidän erityistilanteeseensa.
Tämän vuoksi voi olla haastavaa tietää, mistä aloittaa vientisäännösten noudattaminen, miten ITAR- ja EAR-säädöksiä etsitään ja hyödynnetään oikein ja mitä säädöksiä sovelletaan tiettyyn tuotteeseen.
Mikään yritys ei ole samanlainen, ja myös tuotteet, joita ne pyrkivät viemään, ovat ainutlaatuisia. Tästä huolimatta tämän artikkelin tarkoituksena on antaa sinulle peruskatsaus ITAR- ja EAR-vientivalvontasäännöksiin, jotka koskevat tavaroita, ohjelmistoja, teknologioita ja palveluja.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Kun ECTI-kouluttajamme työskentelevät liike-elämän ammattilaisten kanssa auttaakseen heitä ymmärtämään ITAR- ja EAR-säännöksiä vientipyrkimystensä tueksi, aloitamme selittämällä, miten nykyinen vientivalvontajärjestelmä koostuu useista eri säännöstöistä, joista tärkeimpiä ovat ITAR- ja EAR-säännökset.
Tässä artikkelissa tuomme ensin esiin ITAR:n, koska se on looginen lähtökohta sen määrittämiseksi, kuuluvatko tuotteesi, teknologiasi tai palvelusi sen soveltamisalaan. Oikean lainkäyttövallan (eli ITAR:n tai EAR:n) määrittäminen etukäteen on ehdottoman tärkeää; jos lähdet liikkeelle väärää polkua pitkin, saatat vahingossa päätyä oikeaan johtopäätökseen, mutta todennäköisempää on, että päädyt vääriin johtopäätöksiin ja tuhlaat prosessin aikana huomattavasti aikaa, rahaa ja vaivaa. Ja saatat altistaa organisaatiosi merkittäville oikeudellisille riskeille.
Mitä ITAR tarkalleen ottaen on? Yksinkertaisesti sanottuna se on sääntökokonaisuus, jolla säännellään erilaisia puolustustarvikkeisiin ja puolustuspalveluihin liittyviä toimintoja. Aluksi kaikkien, jotka Yhdysvalloissa valmistavat, vievät tai tuovat tilapäisesti maahan puolustustarvikkeita tai tarjoavat puolustuspalveluja, on rekisteröidyttävä ulkoministeriön puolustuskauppavalvontadirektoraattiin (DDTC, Directorate of Defense Trade Controls) (www.pmddtc.state.gov). Puolustustarvikkeiden vienti ja väliaikainen tuonti sekä puolustuspalvelujen tarjoaminen edellyttävät DDTC:n lupaa, samoin kuin ulkomailla tapahtuva valmistus ja asevälitys.
ITAR:n sääntelemät puolustuspalvelut ja puolustustarvikkeet on yksilöity Yhdysvaltain ampumatarvikeluettelossa (U.S. Munitions List, USML), joka sisältää laajan joukon tavaroita, joiden DDTC on todennut tarjoavan kriittistä sotilaallista tai tiedustelullista etua. USML-luettelossa on 21 erillistä luokkaa, jotka on järjestetty laajojen alustojen tai ryhmien, kuten ilma-alusten, maa-ajoneuvojen ja ampuma-aseiden, ympärille. Kukin näistä luokista sisältää aineellisia hyödykkeitä, ohjelmistoja, teknistä tietoa ja puolustuspalveluja. Usein syntyy epäselvyyttä siitä, ovatko kaikki ”puolustukseen liittyvät” tuotteet ITAR:n alaisia. Näin ei ole, mutta USML:n huolellinen tarkastelu on olennaisen tärkeää sen selvittämiseksi, onko ITAR:lla merkitystä yrityksesi kannalta.
ITAR:lla on myös laaja verkko niiden ihmisten ja prosessien osalta, joita se koskee. ITAR:ssa määritelty termi ”vienti” kattaa tapaukset, joissa yhdysvaltalainen yritys luovuttaa teknisiä tietoja ulkomaiselle henkilölle, vaikka siirto tapahtuisi samassa liiketoiminnassa kokonaan Yhdysvalloissa. Tämä on vain yksi esimerkki siitä, miten laajasti ITAR voi vaikuttaa liiketoimintaasi. Toinen näkökohta koskee ITAR:n palvelukäsittelyä. Esimerkiksi edellä mainittuihin ”puolustuspalveluihin” kuuluu monenlaisia asioita, kuten sotilaskoulutus, kehittäminen, suunnittelu, testaus, tuotanto, huolto ja korjaus monenlaisille sotilastuotteille ja -järjestelmille kaikkialla maailmassa. Luettelo jatkuu.
Lisäksi toimitusketjuusi voi kuulua tukkukauppiaita, jakelijoita, ohjelmisto- tai laitteistotoimittajia, urakoitsijoita ja ulkopuolisia toimittajia. Jokaisella toimitusketjuun kuuluvalla yksiköllä on itsenäinen velvollisuus noudattaa ITAR-vaatimuksia. Jos esimerkiksi valmistaja myy yrityksellesi puolustustarvikkeen ja sitten yrityksesi myy täsmälleen saman osan ulkomaiselle yksikölle, sekä yrityksesi että myyjän on ryhdyttävä toimenpiteisiin ITAR-vaatimustenmukaisuuden varmistamiseksi; muutoin kumpikin yksikkö rikkoisi ITAR-vaatimuksia.
Yleisesti suurin osa USML:n mukaisten laitteistojen, ohjelmistojen, teknisen datan ja puolustuspalvelujen viennistä edellyttää lupaa, joten aloittaaksesi ITAR:n soveltuvuuden määrittelyn aluksi tarkastele USML:ää. Vaikka DDTC hallinnoi ITAR:ia, rekisteröi yritykset ja myöntää lisenssejä, kukin yritys on vastuussa omien käytäntöjensä ja menettelyjensä laatimisesta ITAR-vaatimusten noudattamiseksi.
Jos olet tutkinut ITAR:ia ja todennut, että tuotteesi ei kuulu sen toimivaltaan, seuraava vientivalvontasäännöstö, jota on tarkasteltava, on EAR.
Vientihallintosäännöstö (Export Administration Regulations (EAR))
Kuvittele ympyrä, joka kuvaa viennin vaatimustenmukaisuutta koskevien säädösten ja valvontatoimenpiteiden maailmankaikkeutta ja piirrä sitten sen sisälle pienen pieni kiila. Tämä kiila edustaa kuvainnollisesti ITAR:n valvomia tuotteita. Kaikista vientitoimista ja -kysymyksistä, joita ihmiset pohtivat, tuo pieni kiila kerää paljon huomiota, koska se on hyvin säännelty ja sen noudattaminen on monin tavoin haastavaa.
Ympyrän loppuosa – eli suuri enemmistö – edustaa kuitenkin EAR:n soveltamisalaan kuuluvia tuotteita. EAR:lla valvotaankin lähes kaikkea sellaista Yhdysvaltain hallituksen alaisuudessa olevaa tavaraa, joka ei kuulu ITAR:n soveltamisalaan. Tarkemmin sanottuna EAR valvoo kaupallisia tuotteita, kaksikäyttötuotteita ja monia sotilastuotteita, jotka eivät ole muissa vientivalvontaluetteloissa, kuten USML:ssä. Huomaa kuitenkin, että jotkin tuotteet jäävät ITAR:n tai EAR:n toimivallan ulkopuolelle ja kuuluvat muiden liittovaltion virastojen valvonnan piiriin.
EAR:n osalta sitä valvova virasto on kauppaministeriön teollisuus- ja turvallisuusvirasto (Bureau of Industry and Security, BIS) (www.bis.doc.gov).
EAR edellyttää lupaa, joka perustuu asianomaisiin tuotteisiin, loppukäyttöön, osapuoliin ja maihin, jotka ovat osallisina potentiaalisessa viennissä. Suurin osa EAR:n toimivaltaan kuuluvasta viennistä voidaan kuitenkin toteuttaa ilman lupaa – haasteena on tunnistaa oikein ne liiketoimet, jotka edellyttävät lupaa. Jos haluat viedä ja tehdä sen sääntöjen mukaisesti, sinun vastuullasi on analysoida liiketoimet sen määrittämiseksi, tarvitaanko vientilupa. Tältä osin sinun on otettava käyttöön menettelyt viennin analysoimiseksi sen määrittämiseksi, milloin lisenssi vaaditaan.
Määrittääksesi, kuuluuko tuotteesi EAR:n soveltamisalaan ja kuinka tiukasti sitä valvotaan vientiä varten, sinun on tarkasteltava huolellisesti Commerce Control List (CCL) -luetteloa. CCL:ssä on 10 erillistä luokkaa, joista kussakin on viisi tuoteryhmää. Kukin CCL:n yksittäinen merkintä on vientivalvontaluokitusnumero (Export Control Classification Number, ECCN). Etsi omaan tuotteeseesi sopiva ECCN-numero – ja jos olet epävarma, hanki asianmukainen koulutus tai ota yhteyttä kokeneeseen vientiasiantuntijaan, jotta voit olla täysin varma.
ItAR- ja EAR-vientiluokitusten noudattamisen yhtäläisyyksien ja eroavaisuuksien ymmärtäminen
Kaiken tietyn tuotteen osalta ITAR- ja EAR-vientiluokitukset sulkevat toisensa pois – jos tuote kuuluu jommankumman luokituksen piiriin, se ei kuulu myöskään toisen luokituksen piiriin. ITAR ja EAR eroavat kuitenkin toisistaan myös perustavanlaatuisilla tavoilla – erityisesti lisenssitarkastuksia ja -hyväksyntöjä koskevan lainkäyttövallan, sovellettavien hyödykkeiden luetteloiden (esim. USML, CCL), poikkeusten ja vientilupahakemuksia koskevien portaalien osalta. Molemmat palvelevat kuitenkin yhteistä tarkoitusta eli valvottavien tuotteiden luvattoman viennin estämistä ja sitä kautta Yhdysvaltojen kansallisen turvallisuuden ja ulkopoliittisten etujen suojelua.
Lopuksi vielä yksi tärkeä huomautus, joka auttaa sinua menestymään vientisäännösten noudattamisessa. Vuonna 2013 käynnistettiin vientivalvonnan uudistusaloite (Export Control Reform, ECR) Yhdysvaltojen vientivalvontajärjestelmän parantamiseksi. Se saatiin suurelta osin päätökseen aiemmin tänä vuonna, ja siinä onnistuttiin selventämään monia vientisäännösten noudattamiseen liittyviä harmaita alueita sekä poistamaan päällekkäisyyksiä ja päivittämään keskeisiä termejä ja luetteloita vientisäännösten noudattamisen kokonaisuudessa. Siksi on elintärkeää, että hyödynnätte päivitettyjä ja tarkkoja luetteloita vientisäännösten noudattamista koskevissa toimissanne. Tämän helpottamiseksi ECTI on koonnut maksuttomia, ladattavia ja helposti haettavissa olevia ITAR- ja EAR-vientivaatimustenmukaisuusluetteloita. Kannustamme teitä käyttämään näitä luetteloita, kun määrittelette tuotteidenne lainkäyttövaltaa ja vaatimustenmukaisuusvaatimuksia.
Toivomme, että tämä artikkeli auttaa selventämään ITAR- ja EAR-säännöksiä ja vaatimustenmukaisuutta, kun ryhdytte noudattamaan niitä. Vientimääräysten noudattaminen on monimutkainen ja yksityiskohtainen tehtävä. Virheisiin ei ole varaa, ja yrityksesi investoinnit ovat riippuvaisia siitä, että saavutat kaikkien sovellettavien vientisäännösten ja -valvonnan noudattamisen. Se on kuitenkin täysin saavutettavissa – pystyt siihen, kunhan käytät etukäteen riittävästi aikaa vientisäännösten ymmärtämiseen ja lainkäyttövallan määrittämiseen oikein. Tältä osin on mielestämme järkevää liittoutua vakiintuneen ja laajalti arvostetun vientisäännösten noudattamisen koulutuskumppanin kanssa, joka voi opastaa sinut askel askeleelta kohti vaatimustenmukaisuuden onnistumista.
Ota yhteyttä Export Compliance Training Instituteen
Onko sinulla kysyttävää ITAR-vaatimustenmukaisuuskoulutuksesta, EAR-vaatimustenmukaisuuskoulutuksesta tai muista vientisäännösten noudattamisen haasteista? Vieraile osoitteessa www.learnexportcompliance.com ja tutustu yritykseemme, opettajakuntaamme, henkilökuntaamme ja arvostettuun Export Compliance Professional (ECoP®) -sertifiointiohjelmaamme. Tulevia e-seminaareja, live-seminaareja ja live-verkkoseminaareja sekä yli 80 tilattavaa webinaaria sisältävää luetteloa voit selata ECTI-akatemiassamme. Voit myös soittaa Export Compliance Training Instituteen numeroon 540-433-3977 saadaksesi lisätietoja.
Scott Gearity on ECTI, Inc:n toimitusjohtaja.