På Export Compliance Training Institute får vi dagligt spørgsmål om ITAR-reglerne (International Traffic in Arms Regulations) og EAR-reglerne (Export Administration Regulations) om eksportkontrol. Det er vigtigt for virksomheder, der ønsker at eksportere produkter, teknologier, software og tjenesteydelser, at disse bestemmelser overholdes. Alligevel er det muligt, at personer, der har til opgave at føre tilsyn med eksportoverholdelse i deres virksomhed, ikke helt forstår – eller måske misfortolker – de specifikke komponenter i hver enkelt forordning, hvordan de hænger sammen og interagerer med hinanden, og hvordan de finder anvendelse på deres specifikke situation.
Det kan derfor være en udfordring at vide, hvor man skal begynde, når man ønsker at overholde eksportreglerne, hvordan man korrekt søger og anvender ITAR og EAR, og hvilken forordning der gælder for en given vare.
Ingen virksomhed er ens, og de varer, de ønsker at eksportere, er også unikke. Når det er sagt, er denne artikel designet til at give dig et grundlæggende overblik over ITAR- og EAR-eksportkontrolreglerne, som de vedrører varer, software, teknologier og tjenester.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Når vores ECTI-trænere arbejder med erhvervsfolk for at hjælpe dem med at forstå ITAR og EAR for at støtte deres eksportindsats, begynder vi med at forklare, hvordan nutidens eksportkontrolsystem består af flere sæt regler, hvoraf ITAR og EAR er de vigtigste.
I denne artikel fremhæver vi ITAR først, fordi det er det logiske udgangspunkt for at afgøre, om dine produkter, teknologier eller tjenester falder ind under ITAR’s jurisdiktion. Det er absolut afgørende at fastslå den korrekte jurisdiktion (dvs. ITAR eller EAR) på forhånd; hvis du begynder med at gå den forkerte vej, kan du måske komme til den rigtige konklusion ved et uheld; men mere sandsynligt er det, at du vil nå til forkerte konklusioner og spilde betydelig tid, penge og kræfter i processen. Og du kan udsætte din organisation for en betydelig juridisk risiko.
Så, hvad er ITAR egentlig? Kort sagt er det et sæt regler, som regulerer forskellige aktiviteter i forbindelse med forsvarsartikler og forsvarstjenester. Til at begynde med skal alle i USA, der fremstiller, eksporterer eller midlertidigt importerer forsvarsartikler eller leverer forsvarstjenester, registrere sig hos Udenrigsministeriets Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) (www.pmddtc.state.gov). Eksport og midlertidig import af forsvarsartikler og levering af forsvarstjenester kræver tilladelse fra DDTC, hvilket også gælder for fremstilling i udlandet og våbenmæglervirksomhed.
De forsvarstjenester og forsvarsartikler, der reguleres af ITAR, er opført på den amerikanske liste over ammunition (USML), som omfatter en bred vifte af produkter, som DDTC har fastslået giver en kritisk militær eller efterretningsmæssig fordel. USML består i sig selv af 21 forskellige kategorier, der er organiseret omkring brede platforme eller grupperinger som f.eks. fly, jordkøretøjer og skydevåben. Hver af disse kategorier omfatter materielle genstande, software, tekniske data og forsvarstjenester. Der opstår ofte forvirring om, hvorvidt alle “forsvarsrelaterede” produkter er omfattet af ITAR. Dette er ikke tilfældet, men en omhyggelig gennemgang af USML er afgørende for at fastslå, om ITAR er relevant for din virksomhed.
ITAR kaster også et bredt net ud med hensyn til de personer og processer, der berøres. Begrebet “eksport”, som det er defineret i ITAR, omfatter tilfælde, hvor en amerikansk virksomhed leverer tekniske data til en udenlandsk person, selv om overførslen finder sted inden for den samme virksomhed helt og holdent i USA. En anden overvejelse drejer sig om ITAR’s behandling af tjenesteydelser. F.eks. omfatter ovennævnte “forsvarstjenester” en række ting som militær uddannelse, udvikling, design, design, afprøvning, produktion, vedligeholdelse og reparation af en lang række militære varer og systemer, hvor som helst i verden. Listen kan fortsættes.
Og derudover kan din forsyningskæde omfatte grossister, distributører, software- eller hardwareleverandører, entreprenører og tredjepartsleverandører. Hver enhed i denne forsyningskæde har en uafhængig forpligtelse til at være ITAR-kompatibel. Hvis en producent f.eks. sælger en forsvarsartikel til din virksomhed, og din virksomhed derefter sælger præcis den samme del til en udenlandsk enhed, skal både din virksomhed og leverandøren træffe foranstaltninger for at sikre ITAR-overholdelse; ellers vil begge enheder være i strid med ITAR.
Generelt kræver de fleste eksport af USML-hardware, software, tekniske data og forsvarstjenester en licens, så for at begynde processen med at afgøre, om ITAR finder anvendelse, skal du starte med en gennemgang af USML. DDTC administrerer ITAR, registrerer virksomheder og udsteder licenser, men hver virksomhed er ansvarlig for at udarbejde sine egne politikker og procedurer for at overholde ITAR-kravene.
Hvis du har undersøgt ITAR og fastslået, at din vare ikke falder ind under ITAR’s jurisdiktion, er den næste eksportkontrolforordning, du skal overveje, EAR.
The Export Administration Regulations (EAR)
Forestil dig en cirkel, der repræsenterer universet af eksportoverensstemmelsesregler og -kontroller, og tegn derefter en lille kile i den. Denne kile repræsenterer i metaforisk forstand varer, der kontrolleres af ITAR. Af alle de eksportaktiviteter og -spørgsmål, som folk overvejer, er denne lille kile genstand for stor opmærksomhed, fordi den er stærkt reguleret og udfordrende at overholde på mange måder.
Den resterende del af cirklen – dvs. det store flertal – repræsenterer imidlertid varer, der er omfattet af EAR. EAR kontrollerer faktisk næsten alt, der henhører under den amerikanske regerings myndighed, og som ikke er omfattet af ITAR. Mere specifikt kontrollerer EAR kommercielle varer, produkter med dobbelt anvendelse og mange militære produkter, som ikke er opført på andre eksportkontrollister som f.eks. Vær dog opmærksom på, at nogle produkter falder uden for ITAR’s eller EAR’s jurisdiktion og er underlagt andre føderale myndigheders kontrol.
Med hensyn til EAR er det kontrollerende organ, der fører tilsyn med EAR, Bureau of Industry and Security (BIS) i handelsministeriet (www.bis.doc.gov).
EAR kræver en licens baseret på de relevante produkter, slutanvendelse, parter og lande, der er involveret i en potentiel eksport. Når det er sagt, kan de fleste udførsler under EAR’s jurisdiktion foretages uden tilladelse – udfordringen består i at identificere de transaktioner, der kræver en tilladelse, korrekt. Hvis du ønsker at eksportere og gør det i overensstemmelse med reglerne, er det din opgave at analysere transaktionerne for at afgøre, om der kræves en licens. I denne henseende skal du indføre procedurer for analyse af eksport for at afgøre, hvornår der kræves en licens.
For at afgøre, om din vare er omfattet af EAR, og hvor strengt den er kontrolleret med henblik på eksport, skal du omhyggeligt gennemgå Commerce Control List (CCL). Inden for CCL er der 10 forskellige kategorier, hver med fem produktgrupper. Hver enkelt post i CCL er et eksportkontrolklassifikationsnummer (ECCN). Kig efter det ECCN, der passer til din vare – og hvis du er usikker, bør du få den rette uddannelse eller rådføre dig med en erfaren eksportspecialist for at være helt sikker.
Forståelse af ITAR og EAR’s eksportoverensstemmelse ligheder og forskelle
For en given vare er ITAR og EAR gensidigt udelukkende – hvis varen er omfattet af den ene, er den ikke omfattet af den anden. Alligevel adskiller ITAR og EAR sig også på grundlæggende punkter – især med hensyn til jurisdiktionskompetence i forbindelse med licensundersøgelser og godkendelser, gældende lister over produkter (dvs. USML, CCL), undtagelser og portaler for indgivelse af eksportlicenser. Alligevel tjener de begge et fælles formål – nemlig at forhindre uautoriseret eksport af kontrollerede produkter og i forlængelse heraf at beskytte USA’s nationale sikkerhed og udenrigspolitiske interesser.
Sluttelig en sidste vigtig bemærkning, der kan hjælpe dig med at opnå succes med at overholde eksportreglerne. I 2013 blev initiativet Export Control Reform (ECR) sat i gang for at forbedre USA’s eksportkontrolsystem. Det blev stort set afsluttet tidligere i år, og det lykkedes at afklare mange gråzoner inden for eksportoverholdelse samt at fjerne overflødigheder og opdatere centrale termer og lister inden for eksportoverholdelsesuniverset. Det er derfor af afgørende betydning, at du anvender opdaterede og nøjagtige lister i dine bestræbelser på at overholde eksportreglerne. For at hjælpe dig med dette har ECTI udarbejdet gratis, downloadbare og let søgbare lister over ITAR- og EAR-eksportoverholdelse. Vi opfordrer dig til at bruge disse, når du bestemmer jurisdiktion og overensstemmelseskrav for dine varer.
Vi håber, at denne artikel hjælper med at tydeliggøre ITAR- og EAR-bestemmelserne og overensstemmelsen, når du påbegynder din rejse med hensyn til overholdelse. Overholdelse af eksportregler er en kompleks og detaljeret opgave. Der er ikke plads til fejl, og din virksomheds investeringer er afhængige af, at du opnår overholdelse af alle gældende eksportbestemmelser og -kontroller. Når det er sagt, er det absolut muligt – du kan gøre det, forudsat at du tager dig den nødvendige tid på forhånd til at forstå eksportreglerne og korrekt bestemme jurisdiktionskompetencen. I denne henseende mener vi, at det giver god mening at alliere sig med en etableret og bredt anerkendt partner for uddannelse i eksportoverholdelse, som kan vejlede dig trin for trin mod succes med overholdelse.
Kontakt Export Compliance Training Institute
Har du spørgsmål om uddannelse i ITAR-overholdelse, uddannelse i EAR-overholdelse eller andre udfordringer i forbindelse med eksportoverholdelse? Besøg www.learnexportcompliance.com for at få mere at vide om vores virksomhed, vores fakultet, vores personale og vores anerkendte Export Compliance Professional (ECoP®)-certificeringsprogram. Besøg vores ECTI Academy for at finde kommende e-seminarer, live-seminarer og live-webinarer og gennemse vores katalog med mere end 80 on-demand-webinarer. Du kan også ringe til Export Compliance Training Institute på 540-433-3977 for at få flere oplysninger.
Scott Gearity er formand for ECTI, Inc.