No Export Compliance Training Institute, nós colocamos diariamente questões sobre os regulamentos de controle de exportação do ITAR (International Traffic in Arms Regulations) e do EAR (Export Administration Regulations). Cumprir estas regulamentações é essencial para as empresas que procuram exportar produtos, tecnologias, software e serviços. No entanto, os indivíduos encarregados de supervisionar a conformidade das exportações em seus negócios podem não entender completamente – ou podem interpretar mal – os componentes específicos de cada regulamentação; como eles se relacionam e interagem entre si; e como eles se aplicam à sua situação específica.
Como resultado, pode ser um desafio saber por onde começar ao buscar a conformidade de exportação; como pesquisar e utilizar corretamente o ITAR e o EAR; e que regulamento se aplica ao seu determinado item.
Não há duas empresas iguais, e os itens que eles procuram exportar também são únicos. Dito isto, este artigo foi concebido para lhe fornecer uma visão geral básica das regulamentações de controle de exportação do ITAR e da AER, pois elas dizem respeito a bens, software, tecnologias e serviços.
Regulamentações de Tráfico Internacional de Armas (ITAR)
Quando nossos instrutores do ECTI trabalham com profissionais de negócios para ajudá-los a entender o ITAR e a AER para apoiar seus esforços de exportação, começamos por explicar como o atual sistema de controle de exportação consiste em múltiplos conjuntos de regulamentações das quais o ITAR e a AER são mais importantes.
Neste artigo, estamos destacando o ITAR primeiro porque é o ponto de partida lógico para determinar se seus produtos, tecnologias ou serviços estão sob sua jurisdição. Estabelecer a jurisdição correta (i.e. ITAR ou EAR) de frente é absolutamente essencial; se você começar por seguir o caminho errado, você pode chegar à conclusão certa acidentalmente; mas mais provavelmente, você chegará a conclusões incorretas e perderá tempo, dinheiro e esforço consideráveis no processo. E você pode expor sua organização a um risco legal significativo.
Então, o que é exatamente o ITAR? Em termos simples, é um conjunto de regras que regulamenta várias atividades relacionadas a artigos de defesa e serviços de defesa. Para começar, qualquer pessoa nos EUA que fabrica, exporta ou importa temporariamente artigos de defesa, ou presta serviços de defesa, deve se registrar no DDTC (Department of State’s Directorate of Defense Trade Controls) (www.pmddtc.state.gov). Exportações e importações temporárias de artigos de defesa, e fornecimento de serviços de defesa, requerem autorização do DDTC, assim como fabricação no exterior e corretagem de armas.
Os serviços de defesa e artigos de defesa regulamentados pelo ITAR estão identificados na U.S. Munitions List (USML), que inclui uma ampla gama de itens que o DDTC determinou fornecer uma vantagem militar ou de inteligência crítica. A própria USML consiste em 21 categorias distintas organizadas em torno de amplas plataformas ou agrupamentos, tais como aeronaves, veículos terrestres e armas de fogo. Cada uma destas categorias inclui itens tangíveis, software, dados técnicos e serviços de defesa. Muitas vezes surge a confusão sobre se todos os itens “relacionados com a defesa” estão sujeitos ao ITAR. Este não é o caso, mas uma revisão cuidadosa da USML é essencial para verificar se a ITAR é relevante para o seu negócio.
A ITAR também lança uma ampla rede em termos das pessoas e processos afetados. O termo “exportação” como é definido no ITAR abrange os casos em que uma empresa americana entrega dados técnicos a uma pessoa estrangeira mesmo que a transferência ocorra no mesmo negócio inteiramente dentro dos Estados Unidos. Outra consideração diz respeito ao tratamento dos serviços pelo ITAR. Por exemplo, os “serviços de defesa” mencionados acima incluem uma série de coisas como treinamento militar, desenvolvimento, projeto, testes, produção, manutenção e reparo de uma ampla gama de bens e sistemas militares, em qualquer parte do mundo. A lista continua.
O que é mais, sua cadeia de fornecimento poderia incluir atacadistas, distribuidores, fornecedores de software ou hardware, empreiteiros e fornecedores terceirizados. Cada entidade dessa cadeia de fornecimento tem uma obrigação independente de estar em conformidade com o ITAR. Por exemplo, se um fabricante vende um artigo de defesa à sua empresa, e depois a sua empresa vende essa parte exata a uma entidade estrangeira, tanto a sua empresa como o fornecedor devem tomar medidas para garantir a conformidade ITAR; caso contrário, ambas as entidades estariam em violação da ITAR.
Geralmente, a maioria das exportações de hardware, software, dados técnicos e serviços de defesa USML exigem uma licença, portanto, para iniciar o processo de determinação da aplicabilidade ITAR, comece com uma revisão da USML. Enquanto o DDTC administra o ITAR, registra negócios e emite licenças, cada empresa é responsável por estabelecer suas próprias políticas e procedimentos para cumprir os requisitos do ITAR.
Se você pesquisou o ITAR e determinou que seu item não se enquadra em sua jurisdição, o próximo corpo de regulamentação de controle de exportação a considerar é o EAR.
A Regulamentação de Administração de Exportação (EAR)
Envision um círculo que representa o universo de regulamentações e controles de conformidade de exportação, então desenhe uma pequena cunha dentro dele. Essa cunha, metaforicamente, representa itens controlados pelo ITAR. De todas as atividades e questões de exportação que as pessoas consideram, essa pequena cunha desperta muita atenção porque é altamente regulamentada e desafiadora para cumprir de muitas maneiras.
No entanto, o restante do círculo – ou seja, a grande maioria – representa itens que estão sujeitos à EAR. Na verdade, a AER controla quase tudo sob a autoridade do governo dos Estados Unidos que não está sujeito à ITAR. Para ser específico, a AER controla bens comerciais, artigos de dupla utilização e muitos artigos militares que não constam de outras listas de controlo de exportação, como a USML. Esteja ciente, porém, que alguns itens estão fora da jurisdição da ITAR ou da EAR e estão sujeitos a controle por outras agências federais.
Em termos da EAR, a agência de controle que a supervisiona é o Bureau of Industry and Security (BIS) do Departamento de Comércio (www.bis.doc.gov).
A EAR requer uma licença baseada nos itens relevantes, uso final, partes e países envolvidos em uma potencial exportação. Dito isto, a maioria das exportações sob a jurisdição da AER pode ser feita sem uma licença – o desafio está em identificar corretamente as transações que requerem uma licença. Se você procura exportar, e o faz de forma completa, o ônus de analisar as transações para determinar se uma licença é necessária, recai sobre você. A este respeito, você deve implementar procedimentos para analisar exportações para determinar quando uma licença é necessária.
Para determinar se seu item está sujeito à EAR, e com que rigor ele é controlado para exportação, você deve rever cuidadosamente a Commerce Control List (CCL). Dentro da CCL existem 10 categorias distintas, cada uma com cinco grupos de produtos. Cada entrada individual na CCL é um Número de Classificação de Controle de Exportação (ECCN). Procure o ECCN que corresponda ao seu item – e se você não tiver certeza, você deve receber o treinamento correto ou consultar um profissional de exportação experiente para ter certeza absoluta.
Compartilhando as semelhanças e diferenças de conformidade de exportação do ITAR e EAR
Para qualquer item, o ITAR e o EAR são mutuamente exclusivos – se esse item estiver sujeito a um, não está sujeito ao outro. No entanto, a ITAR e a EAR também diferem de formas fundamentais – principalmente, autoridade jurisdicional sobre revisões e aprovações de licenças, listas de itens aplicáveis (isto é, USML, CCL), isenções e portais para submissão de licenças de exportação. Ainda assim, ambos servem um propósito comum – ou seja, impedir a exportação não autorizada de itens controlados e, por extensão, proteger os interesses de segurança nacional e política externa dos EUA.
Finalmente, uma última nota importante para ajudá-lo a buscar o sucesso da conformidade de exportação. Em 2013, a iniciativa de Reforma do Controle de Exportações (ECR) foi lançada para melhorar o sistema de controle de exportações dos EUA. Ela foi concluída em grande parte no início deste ano e conseguiu esclarecer muitas áreas cinzentas dentro da conformidade das exportações, bem como eliminar redundâncias e atualizar termos e listas chave dentro do universo da conformidade das exportações. Portanto, é de vital importância que você utilize listas atualizadas e precisas em seus esforços de conformidade de exportação. Para ajudá-lo nisso, o ECTI compilou listas de conformidade de exportação ITAR e EAR, que podem ser baixadas gratuitamente e facilmente pesquisadas. Nós o encorajamos a usá-las ao determinar a jurisdição e os requisitos de conformidade para seus itens.
Esperamos que este artigo ajude a esclarecer os regulamentos ITAR e EAR e a conformidade enquanto você empreende sua jornada de conformidade. A conformidade de exportação é um empreendimento complexo e detalhado. Não há espaço para erros, e os investimentos de sua empresa dependem da obtenção da conformidade com todos os regulamentos e controles de exportação aplicáveis. Dito isto, é absolutamente possível – você pode fazê-lo, desde que dedique o tempo necessário para compreender as regulamentações de exportação e determinar corretamente a autoridade jurisdicional. A este respeito, achamos que faz todo o sentido alinhar-se com um parceiro de treinamento de conformidade de exportação estabelecido e amplamente aclamado que possa guiá-lo passo a passo em direção ao sucesso da conformidade.
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Scott Gearity é presidente da ECTI, Inc.