Bij het Export Compliance Training Institute krijgen we dagelijks te maken met vragen over de International Traffic in Arms Regulations (ITAR) en de Export Administration Regulations (EAR) exportcontroleregelingen. Voldoen aan deze voorschriften is essentieel voor bedrijven die producten, technologieën, software en diensten willen exporteren. Toch is het mogelijk dat personen die belast zijn met het toezicht op de naleving van de exportregels in hun bedrijf de specifieke onderdelen van elke verordening niet volledig begrijpen – of verkeerd interpreteren; hoe ze zich verhouden tot en interageren met elkaar; en hoe ze van toepassing zijn op hun specifieke situatie.
Dientengevolge kan het een uitdaging zijn om te weten waar te beginnen bij het nastreven van exportcompliance; hoe op de juiste manier de ITAR en de EAR te doorzoeken en te gebruiken; en welke verordening van toepassing is op uw gegeven item.
Geen twee bedrijven zijn gelijk, en de items die ze willen exporteren zijn ook uniek. Dit gezegd hebbende, is dit artikel bedoeld om u een basisoverzicht te geven van de ITAR- en EAR-uitvoercontroleregelgeving, zoals deze betrekking heeft op goederen, software, technologieën en diensten.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Wanneer onze ECTI-trainers met zakelijke professionals werken om hen te helpen de ITAR en EAR te begrijpen ter ondersteuning van hun exportinspanningen, beginnen we met uit te leggen hoe het exportcontrolesysteem van vandaag bestaat uit meerdere sets voorschriften, waarvan de ITAR en EAR het belangrijkst zijn.
In dit artikel belichten we eerst de ITAR, omdat dit het logische startpunt is om te bepalen of uw producten, technologieën of diensten onder de jurisdictie ervan vallen. Het bepalen van de juiste jurisdictie (d.w.z. ITAR of EAR) vooraf is absoluut essentieel; als u begint met de verkeerde weg in te slaan, komt u misschien per ongeluk tot de juiste conclusie; maar waarschijnlijker is dat u tot onjuiste conclusies komt en in het proces veel tijd, geld en moeite verspilt. En u zou uw organisatie kunnen blootstellen aan aanzienlijke juridische risico’s.
Dus, wat is de ITAR nu precies? Simpel gezegd, het is een set van regels die verschillende activiteiten regelt met betrekking tot defensie artikelen en defensie diensten. Om te beginnen moet iedereen die in de VS defensieartikelen vervaardigt, uitvoert of tijdelijk invoert, of defensiediensten verleent, zich registreren bij het Directorate of Defense Trade Controls (DDTC) van het ministerie van Buitenlandse Zaken (www.pmddtc.state.gov). Voor de uitvoer en tijdelijke invoer van defensieartikelen en het verlenen van defensiediensten is toestemming van de DDTC nodig, net als voor fabricage in het buitenland en tussenhandel in wapens.
De defensiediensten en defensieartikelen die onder het ITAR vallen, staan op de Amerikaanse munitielijst (USML), die een breed scala aan artikelen bevat waarvan de DDTC heeft bepaald dat ze een kritiek militair of inlichtingenvoordeel opleveren. De USML zelf bestaat uit 21 verschillende categorieën die zijn georganiseerd rond brede platforms of groepen zoals luchtvaartuigen, grondvoertuigen en vuurwapens. Elk van deze categorieën omvat tastbare voorwerpen, software, technische gegevens en defensiediensten. Er ontstaat vaak verwarring over de vraag of alle “defensiegerelateerde” artikelen onder de ITAR vallen. Dit is niet het geval, maar een zorgvuldig onderzoek van de USML is van essentieel belang om na te gaan of de ITAR relevant is voor uw bedrijf.
De ITAR werpt ook een wijd net uit wat de betrokken mensen en processen betreft. De term “export” zoals gedefinieerd in de ITAR omvat gevallen waarin een Amerikaans bedrijf technische gegevens levert aan een buitenlands persoon, zelfs als de overdracht plaatsvindt in hetzelfde bedrijf dat volledig binnen de VS is gevestigd. Dit is slechts één voorbeeld van hoe breed de ITAR uw bedrijf kan beïnvloeden. Een andere overweging betreft de behandeling van diensten door de ITAR. De hierboven genoemde “defensiediensten” omvatten bijvoorbeeld een hele reeks zaken zoals militaire opleiding, ontwikkeling, ontwerp, testen, productie, onderhoud en reparatie van een breed scala militaire goederen en systemen, waar ook ter wereld. De lijst gaat maar door.
Wat meer is, uw toeleveringsketen kan groothandelaren, distributeurs, software- of hardwareleveranciers, aannemers en derde-partijleveranciers omvatten. Elke entiteit in die toeleveringsketen heeft een onafhankelijke verplichting om aan de ITAR-voorschriften te voldoen. Als een fabrikant bijvoorbeeld een defensieartikel aan uw bedrijf verkoopt, en uw bedrijf datzelfde onderdeel vervolgens aan een buitenlandse entiteit verkoopt, moeten zowel uw bedrijf als de leverancier actie ondernemen om ITAR-conformiteit te waarborgen; anders zouden beide entiteiten in strijd met ITAR handelen.
In het algemeen is voor de meeste exporten van USML-hardware, -software, -technische gegevens en -defensiediensten een vergunning nodig, dus om te bepalen of ITAR van toepassing is, begint u met een beoordeling van de USML. Hoewel DDTC de ITAR beheert, bedrijven registreert en vergunningen afgeeft, is elk bedrijf verantwoordelijk voor het vaststellen van zijn eigen beleid en procedures om aan de ITAR-vereisten te voldoen.
Als u de ITAR hebt onderzocht en hebt vastgesteld dat uw artikel niet onder de jurisdictie ervan valt, is de volgende exportcontroleregelgeving die u moet overwegen de EAR.
The Export Administration Regulations (EAR)
Bedenk een cirkel die het universum van exportnalevingsvoorschriften en -controles vertegenwoordigt, en teken er vervolgens een kleine wig in. Die wig staat, metaforisch, voor producten die onder de ITAR vallen. Van alle exportactiviteiten en -kwesties die mensen in overweging nemen, krijgt die kleine wig veel aandacht omdat hij sterk gereguleerd is en in veel opzichten een uitdaging vormt om na te leven.
De rest van de cirkel – d.w.z. de grote meerderheid – vertegenwoordigt echter producten die onder de EAR vallen. De EAR controleert immers bijna alles wat onder het gezag van de Amerikaanse regering valt en niet aan de ITAR is onderworpen. Meer bepaald worden commerciële goederen, producten voor tweeërlei gebruik en vele militaire producten die niet op andere exportcontrolelijsten zoals de USML staan, door de EAR gecontroleerd. Wees u er echter van bewust dat sommige items buiten de jurisdictie van de ITAR of EAR vallen en onder controle staan van andere federale agentschappen.
In termen van de EAR is de controlerende instantie die er toezicht op houdt het Bureau of Industry and Security (BIS) in het ministerie van Handel (www.bis.doc.gov).
De EAR vereist een vergunning op basis van de relevante items, het eindgebruik, de partijen en de landen die betrokken zijn bij een potentiële uitvoer. De meeste exporten die onder de jurisdictie van de EAR vallen, kunnen echter zonder vergunning plaatsvinden – de uitdaging bestaat erin de transacties waarvoor een vergunning vereist is, correct te identificeren. Indien u wenst uit te voeren en u daarbij aan de voorschriften houdt, rust op u de last van het analyseren van transacties om te bepalen of een vergunning vereist is. In dit verband moet u procedures invoeren voor het analyseren van de uitvoer om te bepalen wanneer een vergunning vereist is.
Om te bepalen of uw artikel onder de EAR valt, en hoe streng de uitvoer ervan wordt gecontroleerd, moet u de Commerce Control List (CCL) zorgvuldig bestuderen. Binnen de CCL zijn er 10 verschillende categorieën, elk met vijf productgroepen. Elke afzonderlijke vermelding in de CCL is een Export Control Classification Number (ECCN). Zoek naar het ECCN dat overeenkomt met uw item – en als u het niet zeker weet, moet u de juiste training krijgen of een ervaren exportprofessional raadplegen om absoluut zeker te zijn.
Uitleg over de overeenkomsten en verschillen tussen ITAR en EAR voor exportnaleving
Voor een bepaald item sluiten de ITAR en EAR elkaar uit – als dat item onder de ene valt, valt het niet onder de andere. De ITAR en de EAR verschillen echter ook op fundamentele punten, met name wat betreft de jurisdictie over de beoordeling en goedkeuring van vergunningen, de toepasselijke lijsten van producten (d.w.z. USML, CCL), de vrijstellingen en de portalen voor de indiening van uitvoervergunningen. Toch dienen ze allebei een gemeenschappelijk doel, namelijk het voorkomen van ongeoorloofde uitvoer van gecontroleerde producten en, in het verlengde daarvan, het beschermen van de nationale veiligheid en de belangen van het buitenlands beleid van de VS.
Ten slotte nog een laatste belangrijke opmerking om u te helpen bij uw streven naar succes op het gebied van exportcompliance. In 2013 werd het initiatief Export Control Reform (ECR) in gang gezet om het Amerikaanse exportcontrolesysteem te verbeteren. Het werd eerder dit jaar grotendeels afgerond en is erin geslaagd om veel grijze gebieden binnen exportcompliance te verduidelijken, overtolligheden te elimineren en belangrijke termen en lijsten binnen het exportcompliance-universum bij te werken. Daarom is het van vitaal belang dat u bij uw inspanningen op het gebied van export compliance gebruik maakt van bijgewerkte en nauwkeurige lijsten. Om u hierbij te helpen, heeft ECTI gratis downloadbare en gemakkelijk doorzoekbare ITAR- en EAR-exportcompliance-lijsten samengesteld. Wij raden u aan deze lijsten te gebruiken bij het bepalen van de jurisdictie en de nalevingseisen voor uw producten.
Wij hopen dat dit artikel helpt bij het verduidelijken van de ITAR- en EAR-regelgeving en de naleving van de voorschriften, terwijl u bezig bent met uw nalevingstraject. Exportnaleving is een complexe en gedetailleerde onderneming. Er is geen ruimte voor fouten, en de investeringen van uw bedrijf zijn afhankelijk van de naleving van alle toepasselijke exportregels en -controles. Toch is het absoluut haalbaar – u kunt het, op voorwaarde dat u vooraf de nodige tijd neemt om de exportregels te begrijpen en de bevoegde instanties correct te bepalen. In dit opzicht denken wij dat het verstandig is om u te richten naar een gevestigde en alom geprezen partner voor export compliance training die u stap voor stap kan begeleiden naar succes op het gebied van naleving.
Contact the Export Compliance Training Institute
Heeft u vragen over ITAR compliance training, EAR compliance training of andere export compliance uitdagingen? Bezoek www.learnexportcompliance.com voor meer informatie over ons bedrijf, onze docenten, onze medewerkers en ons gewaardeerde Export Compliance Professional (ECoP®) certificeringsprogramma. Ga naar onze ECTI Academy voor de komende e-seminars, live seminars en live webinars en blader door onze catalogus van meer dan 80 on-demand webinars. U kunt het Export Compliance Training Institute ook bellen op 540-433-3977 voor meer informatie.
Scott Gearity is president van ECTI, Inc.