Am Export Compliance Training Institute werden wir täglich mit Fragen zu den International Traffic in Arms Regulations (ITAR) und den Export Administration Regulations (EAR) Exportkontrollvorschriften konfrontiert. Die Einhaltung dieser Vorschriften ist für Unternehmen, die Produkte, Technologien, Software und Dienstleistungen exportieren möchten, unerlässlich. Die Personen, die mit der Überwachung der Einhaltung der Exportvorschriften in ihrem Unternehmen betraut sind, verstehen jedoch möglicherweise die spezifischen Bestandteile der einzelnen Vorschriften nicht vollständig – oder interpretieren sie falsch – und wissen nicht, wie sie sich zueinander verhalten und miteinander interagieren und wie sie auf ihre spezifische Situation anzuwenden sind.
Daher kann es schwierig sein, zu wissen, wo man bei der Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen beginnen muss, wie man die ITAR und die EAR richtig durchsucht und anwendet und welche Bestimmungen für die jeweilige Ware gelten.
Kein Unternehmen gleicht dem anderen, und auch die Waren, die es exportieren möchte, sind einzigartig. Dieser Artikel soll Ihnen daher einen grundlegenden Überblick über die ITAR- und EAR-Exportkontrollvorschriften für Waren, Software, Technologien und Dienstleistungen geben.
International Traffic in Arms Regulations (ITAR)
Wenn unsere ECTI-Trainer mit Geschäftsleuten zusammenarbeiten, um ihnen zu helfen, die ITAR- und EAR-Vorschriften zu verstehen und ihre Exportbemühungen zu unterstützen, erklären wir zunächst, wie das heutige Exportkontrollsystem aus mehreren Regelwerken besteht, von denen die ITAR und EAR die wichtigsten sind.
In diesem Artikel heben wir zunächst die ITAR hervor, weil sie der logische Ausgangspunkt ist, um festzustellen, ob Ihre Produkte, Technologien oder Dienstleistungen unter ihre Zuständigkeit fallen. Die Feststellung der korrekten Zuständigkeit (d.h. ITAR oder EAR) im Vorfeld ist absolut unerlässlich. Wenn Sie zunächst den falschen Weg einschlagen, kommen Sie vielleicht zufällig zu den richtigen Schlussfolgerungen; wahrscheinlicher ist jedoch, dass Sie zu falschen Schlussfolgerungen kommen und dabei viel Zeit, Geld und Mühe verschwenden. Und Sie könnten Ihr Unternehmen einem erheblichen rechtlichen Risiko aussetzen.
Was genau ist also die ITAR? Einfach gesagt, handelt es sich um ein Regelwerk, das verschiedene Aktivitäten im Zusammenhang mit Verteidigungsgütern und -dienstleistungen regelt. Zunächst muss sich jeder, der in den USA Verteidigungsgüter herstellt, ausführt oder vorübergehend einführt oder Verteidigungsdienstleistungen erbringt, bei der Direktion für Handelskontrollen im Verteidigungsbereich (DDTC) des US-Außenministeriums registrieren lassen (www.pmddtc.state.gov). Die Ausfuhr und die vorübergehende Einfuhr von Verteidigungsgütern sowie die Erbringung von Verteidigungsdienstleistungen bedürfen einer Genehmigung des DDTC, ebenso wie die Herstellung im Ausland und die Vermittlung von Waffen.
Die durch die ITAR geregelten Verteidigungsdienstleistungen und Verteidigungsgüter sind in der U.S. Munitions List (USML) aufgeführt, die eine breite Palette von Gütern umfasst, die nach Feststellung des DDTC einen entscheidenden militärischen oder nachrichtendienstlichen Vorteil bieten. Die USML selbst besteht aus 21 verschiedenen Kategorien, die um breite Plattformen oder Gruppierungen wie Flugzeuge, Bodenfahrzeuge und Schusswaffen herum organisiert sind. Jede dieser Kategorien umfasst materielle Güter, Software, technische Daten und Verteidigungsdienstleistungen. Oft herrscht Verwirrung darüber, ob alle „verteidigungsrelevanten“ Güter der ITAR unterliegen. Dies ist nicht der Fall, aber eine sorgfältige Prüfung der USML ist unerlässlich, um festzustellen, ob die ITAR für Ihr Unternehmen relevant ist.
Die ITAR wirft auch ein weites Netz in Bezug auf die betroffenen Personen und Prozesse aus. Der Begriff „Export“, wie er in der ITAR definiert ist, umfasst Fälle, in denen ein US-Unternehmen technische Daten an eine ausländische Person liefert, selbst wenn die Weitergabe im selben Unternehmen vollständig innerhalb der USA erfolgt. Dies ist nur ein Beispiel dafür, wie weitreichend sich die ITAR auf Ihr Unternehmen auswirken kann. Eine weitere Überlegung betrifft die Behandlung von Dienstleistungen durch die ITAR. Die oben erwähnten „Verteidigungsdienstleistungen“ umfassen beispielsweise eine Reihe von Dingen wie militärische Ausbildung, Entwicklung, Design, Erprobung, Produktion, Wartung und Reparatur eines breiten Spektrums von militärischen Gütern und Systemen, überall auf der Welt. Die Liste ließe sich fortsetzen.
Zudem könnte Ihre Lieferkette Großhändler, Vertriebshändler, Software- oder Hardware-Anbieter, Auftragnehmer und Drittanbieter umfassen. Jede Einheit in dieser Lieferkette ist unabhängig davon verpflichtet, ITAR-konform zu sein. Wenn beispielsweise ein Hersteller einen Verteidigungsartikel an Ihr Unternehmen verkauft und Ihr Unternehmen dann genau dieses Teil an eine ausländische Einheit verkauft, müssen sowohl Ihr Unternehmen als auch der Verkäufer Maßnahmen ergreifen, um die ITAR-Konformität zu gewährleisten; andernfalls würden beide Einheiten gegen die ITAR verstoßen.
Im Allgemeinen sind die meisten Exporte von USML-Hardware, -Software, technischen Daten und Verteidigungsdienstleistungen genehmigungspflichtig; um die Anwendbarkeit der ITAR festzustellen, sollten Sie also mit einer Überprüfung der USML beginnen. Während das DDTC die ITAR verwaltet, Unternehmen registriert und Lizenzen ausstellt, ist jedes Unternehmen für die Festlegung seiner eigenen Richtlinien und Verfahren zur Einhaltung der ITAR-Anforderungen verantwortlich.
Wenn Sie die ITAR untersucht und festgestellt haben, dass Ihr Artikel nicht in deren Zuständigkeitsbereich fällt, ist das nächste zu berücksichtigende Ausfuhrkontrollrecht die EAR.
Die Export Administration Regulations (EAR)
Stellen Sie sich einen Kreis vor, der das Universum der Ausfuhrbestimmungen und -kontrollen darstellt, und ziehen Sie dann einen kleinen Keil hinein. Dieser Keil steht metaphorisch für Güter, die von der ITAR kontrolliert werden. Von allen Exportaktivitäten und -problemen, mit denen man sich befasst, wird diesem kleinen Keil viel Aufmerksamkeit gewidmet, weil er stark reguliert und in vielerlei Hinsicht schwierig einzuhalten ist.
Der Rest des Kreises – d.h. die große Mehrheit – repräsentiert jedoch Güter, die den EAR unterliegen. In der Tat kontrollieren die EAR fast alles, was unter der Autorität der US-Regierung steht und nicht den ITAR unterliegt. Genauer gesagt kontrollieren die EAR kommerzielle Güter, Güter mit doppeltem Verwendungszweck und viele militärische Güter, die nicht in anderen Ausfuhrkontrolllisten wie der USML aufgeführt sind. Beachten Sie jedoch, dass einige Güter nicht in den Zuständigkeitsbereich der ITAR oder EAR fallen und der Kontrolle durch andere Bundesbehörden unterliegen.
Für die EAR ist das Bureau of Industry and Security (BIS) im Handelsministerium zuständig (www.bis.doc.gov).
Für die EAR ist eine Genehmigung erforderlich, die sich nach den jeweiligen Gütern, dem Endverwendungszweck, den beteiligten Parteien und den Ländern richtet, die an einer potenziellen Ausfuhr beteiligt sind. Die meisten Ausfuhren, die unter die EAR fallen, können jedoch ohne Genehmigung getätigt werden – die Herausforderung besteht darin, die genehmigungspflichtigen Transaktionen korrekt zu identifizieren. Wenn Sie exportieren möchten und dies vorschriftsmäßig tun, obliegt es Ihnen, die Transaktionen zu analysieren, um festzustellen, ob eine Genehmigung erforderlich ist. In diesem Zusammenhang müssen Sie Verfahren für die Analyse von Ausfuhren einführen, um festzustellen, wann eine Genehmigung erforderlich ist.
Um festzustellen, ob Ihr Gut der EAR unterliegt und wie streng es für die Ausfuhr kontrolliert wird, müssen Sie die Commerce Control List (CCL) sorgfältig prüfen. Innerhalb der CCL gibt es 10 verschiedene Kategorien mit jeweils fünf Produktgruppen. Jeder einzelne Eintrag in der CCL ist eine Export Control Classification Number (ECCN). Suchen Sie nach der ECCN, die auf Ihr Produkt zutrifft – und wenn Sie sich nicht sicher sind, sollten Sie eine entsprechende Schulung absolvieren oder einen erfahrenen Exportfachmann konsultieren, um absolut sicher zu sein.
Understanding ITAR and EAR Export Compliance Similarities and Differences
Für ein bestimmtes Produkt schließen sich die ITAR und die EAR gegenseitig aus – wenn das Produkt der einen unterliegt, gilt es nicht für die andere. Die ITAR und die EAR unterscheiden sich jedoch auch in grundlegender Hinsicht, insbesondere in Bezug auf die Zuständigkeit für die Prüfung und Genehmigung von Lizenzen, die Listen der anwendbaren Güter (d. h. USML, CCL), die Ausnahmen und die Portale für die Einreichung von Ausfuhrgenehmigungen. Beide dienen jedoch einem gemeinsamen Zweck, nämlich der Verhinderung der unerlaubten Ausfuhr von kontrollierten Gütern und damit dem Schutz der nationalen Sicherheit und der außenpolitischen Interessen der USA.
Abschließend noch ein wichtiger Hinweis, der Ihnen helfen soll, die Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen erfolgreich zu gestalten. Im Jahr 2013 wurde die Exportkontrollreform (ECR) zur Verbesserung des US-Ausfuhrkontrollsystems auf den Weg gebracht. Sie wurde Anfang dieses Jahres weitgehend abgeschlossen und hat dazu beigetragen, viele Grauzonen in der Exportkontrolle zu klären, Redundanzen zu beseitigen und die wichtigsten Begriffe und Listen im Bereich der Exportkontrolle zu aktualisieren. Daher ist es von entscheidender Bedeutung, dass Sie bei Ihren Bemühungen um die Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen aktualisierte und genaue Listen verwenden. Um Sie dabei zu unterstützen, hat ECTI kostenlose, herunterladbare und leicht durchsuchbare ITAR- und EAR-Listen zur Einhaltung von Exportbestimmungen zusammengestellt. Wir möchten Sie ermutigen, diese Listen zu verwenden, wenn Sie die Zuständigkeit und die Anforderungen an die Einhaltung der Vorschriften für Ihre Güter bestimmen.
Wir hoffen, dass dieser Artikel dazu beiträgt, die ITAR- und EAR-Vorschriften und die Einhaltung der Vorschriften zu verdeutlichen, während Sie sich auf den Weg zur Einhaltung machen. Die Einhaltung von Ausfuhrbestimmungen ist ein komplexes und detailliertes Unterfangen. Es gibt keinen Spielraum für Fehler, und die Investitionen Ihres Unternehmens hängen davon ab, dass Sie alle geltenden Ausfuhrbestimmungen und -kontrollen einhalten. Dennoch ist es absolut machbar – Sie können es schaffen, vorausgesetzt, Sie nehmen sich im Vorfeld die nötige Zeit, um die Ausfuhrbestimmungen zu verstehen und die Zuständigkeiten korrekt zu bestimmen. In dieser Hinsicht halten wir es für sinnvoll, sich mit einem etablierten und weithin anerkannten Schulungspartner für die Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen zusammenzutun, der Sie Schritt für Schritt zum Erfolg führen kann.
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Haben Sie Fragen zur Schulung über die Einhaltung der ITAR-Bestimmungen, zur Schulung über die Einhaltung der EAR-Bestimmungen oder zu anderen Herausforderungen bei der Einhaltung der Ausfuhrbestimmungen? Besuchen Sie www.learnexportcompliance.com, um mehr über unser Unternehmen, unseren Lehrkörper, unsere Mitarbeiter und unser geschätztes Zertifizierungsprogramm Export Compliance Professional (ECoP®) zu erfahren. Besuchen Sie unsere ECTI-Akademie, um sich über bevorstehende E-Seminare, Live-Seminare und Live-Webinare zu informieren und unseren Katalog mit über 80 On-Demand-Webinaren zu durchsuchen. Sie können das Export Compliance Training Institute auch unter 540-433-3977 anrufen, um weitere Informationen zu erhalten.
Scott Gearity ist Präsident von ECTI, Inc.