Az Export Compliance Training Institute-nál naponta érkeznek hozzánk kérdések a Nemzetközi Fegyverkereskedelmi Szabályzat (ITAR) és az Export Administration Regulations (EAR) exportellenőrzési szabályairól. Ezeknek a szabályozásoknak való megfelelés alapvető fontosságú azon vállalkozások számára, amelyek termékeket, technológiákat, szoftvereket és szolgáltatásokat kívánnak exportálni. Mégis előfordulhat, hogy a vállalkozásuk exportmegfelelőségének felügyeletével megbízott személyek nem teljesen értik – vagy félreértelmezik – az egyes rendeletek konkrét elemeit; hogyan kapcsolódnak egymáshoz és hogyan hatnak egymásra; és hogyan alkalmazandók az adott helyzetükre.
Ennek eredményeképpen kihívást jelenthet, hogy hol kezdjük az exportmegfelelőséggel kapcsolatos törekvéseket; hogyan keressük és használjuk megfelelően az ITAR-t és az EAR-t; és melyik rendelet vonatkozik az adott termékre.
Nem két vállalat egyforma, és az exportálni kívánt termékek is egyediek. Ennek ellenére ez a cikk célja, hogy alapvető áttekintést nyújtson az ITAR és az EAR exportellenőrzési szabályairól, ahogy azok az árukra, szoftverekre, technológiákra és szolgáltatásokra vonatkoznak.
Nemzetközi fegyverkereskedelmi szabályok (ITAR)
Amikor ECTI-oktatóink üzleti szakemberekkel dolgoznak, hogy segítsenek nekik megérteni az ITAR-t és az EAR-t exporttevékenységük támogatása érdekében, azzal kezdjük, hogy elmagyarázzuk, hogy a mai exportellenőrzési rendszer többféle szabályozásból áll, amelyek közül az ITAR és az EAR a legfontosabbak.
Ebben a cikkben először az ITAR-t emeljük ki, mivel ez a logikus kiindulópont annak meghatározásához, hogy az Ön termékei, technológiái vagy szolgáltatásai a hatálya alá tartoznak-e. A helyes joghatóság (azaz az ITAR vagy az EAR) előzetes megállapítása elengedhetetlenül fontos; ha rossz úton indul el, véletlenül talán eljut a helyes következtetésre, de valószínűbb, hogy helytelen következtetésekre jut, és jelentős időt, pénzt és erőfeszítést pazarol a folyamat során. És jelentős jogi kockázatnak teheti ki szervezetét.
Szóval, mi is pontosan az ITAR? Egyszerűen fogalmazva, ez egy olyan szabályrendszer, amely a védelmi cikkekkel és védelmi szolgáltatásokkal kapcsolatos különböző tevékenységeket szabályozza. Kezdjük azzal, hogy mindenkinek, aki az Egyesült Államokban védelmi cikkeket gyárt, exportál vagy ideiglenesen importál, illetve védelmi szolgáltatásokat nyújt, regisztrálnia kell magát a Külügyminisztérium Védelmi Kereskedelmi Ellenőrzési Igazgatóságánál (DDTC) (www.pmddtc.state.gov). A védelmi cikkek kivitele és ideiglenes behozatala, valamint a védelmi szolgáltatások nyújtása a DDTC engedélyéhez kötött, csakúgy, mint a külföldi gyártás és a fegyverközvetítés.
Az ITAR által szabályozott védelmi szolgáltatásokat és védelmi cikkeket az amerikai lőszerek listája (USML) tartalmazza, amely olyan termékek széles körét tartalmazza, amelyekről a DDTC megállapította, hogy kritikus katonai vagy hírszerzési előnyt jelentenek. Maga az USML 21 különböző kategóriából áll, amelyek olyan átfogó platformok vagy csoportosítások köré szerveződnek, mint a repülőgépek, szárazföldi járművek és lőfegyverek. E kategóriák mindegyike tartalmaz tárgyi eszközöket, szoftvereket, műszaki adatokat és védelmi szolgáltatásokat. Gyakran kelt zavart az a kérdés, hogy minden “védelmi vonatkozású” termék az ITAR hatálya alá tartozik-e. Ez nem így van, de az USML gondos áttekintése elengedhetetlen annak megállapításához, hogy az ITAR releváns-e az Ön vállalkozása számára.
Az ITAR az érintett személyek és folyamatok tekintetében is széles hálót vet ki. Az ITAR-ban meghatározott “export” kifejezés magában foglalja azokat az eseteket, amikor egy amerikai vállalat műszaki adatokat ad át egy külföldi személynek, még akkor is, ha az átadás ugyanabban az üzletben történik, teljes egészében az Egyesült Államokon belül. Ez csak egy példa arra, hogy az ITAR milyen széleskörűen érintheti az Ön vállalkozását. Egy másik szempont a szolgáltatások ITAR általi kezelésével kapcsolatos. A fent említett “védelmi szolgáltatások” például olyan dolgokat foglalnak magukban, mint a katonai kiképzés, fejlesztés, tervezés, tesztelés, gyártás, karbantartás és javítás a katonai áruk és rendszerek széles skáláján, bárhol a világon. A lista folytatható.
Még több, az Ön ellátási lánca tartalmazhat nagykereskedőket, forgalmazókat, szoftver- vagy hardverszállítókat, vállalkozókat és harmadik fél beszállítókat. Az ellátási lánc minden egyes egységének önálló kötelezettsége az ITAR-nak való megfelelés. Ha például egy gyártó elad egy védelmi cikket az Ön vállalatának, majd az Ön vállalata pontosan ezt az alkatrészt értékesíti egy külföldi szervezetnek, mind az Ön vállalatának, mind az eladónak intézkednie kell az ITAR-megfelelőség biztosítása érdekében; ellenkező esetben mindkét szervezet megsérti az ITAR-t.
Az USML hardver, szoftver, műszaki adatok és védelmi szolgáltatások legtöbb exportja általában engedélyköteles, ezért az ITAR alkalmazhatóságának meghatározásához az USML felülvizsgálatával kell kezdeni a folyamatot. Míg a DDTC kezeli az ITAR-t, nyilvántartásba veszi a vállalkozásokat és kiadja az engedélyeket, minden vállalat felelős a saját szabályzatainak és eljárásainak kialakításáért az ITAR követelményeinek való megfelelés érdekében.
Ha az ITAR-nak utánanézett, és megállapította, hogy a termék nem tartozik a hatáskörébe, a következő exportellenőrzési szabályozás, amelyet figyelembe kell vennie, az EAR.
Az Export Administration Regulations (EAR)
Elképzeljen egy kört, amely az exportmegfelelőségi előírások és ellenőrzések univerzumát jelenti, majd rajzoljon bele egy kis éket. Ez az ék metaforikusan az ITAR által ellenőrzött tételeket jelképezi. Az összes exporttevékenység és kérdés közül, amelyet az emberek mérlegelnek, ez a kis ék nagy figyelmet kap, mivel erősen szabályozott és sok szempontból kihívást jelent a betartása.
A kör többi része – azaz a nagy többség – azonban az EAR hatálya alá tartozó tételeket képviseli. Valójában az EAR szinte mindent szabályoz, ami az amerikai kormányzat fennhatósága alá tartozik, és nem tartozik az ITAR hatálya alá. Pontosabban, az EAR ellenőrzi a kereskedelmi árukat, a kettős felhasználású termékeket és számos olyan katonai terméket, amelyek nem szerepelnek más exportellenőrzési listákon, például az USML-ben. Ne feledje azonban, hogy egyes tételek kívül esnek az ITAR vagy az EAR hatáskörén, és más szövetségi ügynökségek ellenőrzése alá tartoznak.
Az EAR tekintetében az azt felügyelő ellenőrző ügynökség a Kereskedelmi Minisztérium Ipari és Biztonsági Hivatala (BIS) (www.bis.doc.gov).
Az EAR engedélyköteles az adott tételek, a végfelhasználás, a potenciális exportban érintett felek és országok alapján. Ennek ellenére az EAR joghatósága alá tartozó legtöbb export engedély nélkül is megvalósítható – a kihívás az engedélyköteles ügyletek helyes azonosításában rejlik. Ha Ön exportálni kíván, és ezt szabályszerűen teszi, akkor Önre hárul az ügyletek elemzésének terhe annak megállapítása érdekében, hogy szükséges-e engedély. Ebben a tekintetben Önnek eljárásokat kell bevezetnie az export elemzésére annak megállapítása érdekében, hogy mikor van szükség engedélyre.
Az EAR hatálya alá tartozik-e az Ön terméke, és milyen szigorúan ellenőrzik az exportot, ezért gondosan át kell néznie a kereskedelmi ellenőrzési listát (CCL). A CCL-en belül 10 különböző kategória van, mindegyikhez öt termékcsoport tartozik. A CCL minden egyes bejegyzése egy exportellenőrzési besorolási szám (ECCN). Keresse meg azt az ECCN-t, amelyik megfelel a termékének – és ha nem biztos benne, akkor a teljes bizonyosság érdekében szerezze meg a megfelelő képzést, vagy konzultáljon egy tapasztalt exportszakértővel.
Az ITAR és az EAR exportmegfelelési hasonlóságok és különbségek megértése
Az ITAR és az EAR egy adott termékre vonatkozóan kölcsönösen kizárja egymást – ha az adott termék az egyik hatálya alá tartozik, akkor a másik hatálya alá sem tartozik. Az ITAR és az EAR azonban alapvető dolgokban is különbözik – leginkább az engedélyezési felülvizsgálatok és jóváhagyások, az alkalmazandó terméklisták (pl. USML, CCL), a mentességek és a kiviteli engedélyek benyújtására szolgáló portálok tekintetében. Mégis, mindkettő közös célt szolgál – azaz az ellenőrzött termékek engedély nélküli kivitelének megakadályozását, és ezen keresztül az Egyesült Államok nemzetbiztonsági és külpolitikai érdekeinek védelmét.
Végezetül egy utolsó fontos megjegyzés, amely segít az exportmegfelelőség sikerének elérésében. 2013-ban elindult az exportellenőrzési reform (ECR) kezdeményezés az amerikai exportellenőrzési rendszer javítása érdekében. Ez az év elején nagyrészt lezárult, és sikerült számos szürke területet tisztázni az exportmegfelelőségen belül, valamint megszüntetni a redundanciákat és frissíteni a legfontosabb kifejezéseket és listákat az exportmegfelelőség univerzumán belül. Ezért rendkívül fontos, hogy az exportmegfelelési erőfeszítései során naprakész és pontos listákat használjon. Ennek érdekében az ECTI összeállított egy ingyenesen letölthető és könnyen kereshető ITAR és EAR exportmegfelelési listát. Arra bátorítjuk, hogy használja ezeket, amikor meghatározza a joghatóságot és a cikkekre vonatkozó megfelelési követelményeket.
Reméljük, hogy ez a cikk segít tisztázni az ITAR- és EAR-szabályokat és a megfelelést, miközben Ön a megfelelési útra vállalkozik. Az exportmegfelelőség összetett és részletes vállalkozás. Nincs helye a hibázásnak, és az Ön vállalatának beruházásai az összes vonatkozó exportszabályozásnak és -ellenőrzésnek való megfelelés elérésén múlnak. Ennek ellenére ez abszolút megvalósítható – meg tudja csinálni, feltéve, hogy előzetesen időt szán az exportszabályok megértésére és a joghatóság helyes meghatározására. Ebben a tekintetben úgy gondoljuk, hogy van értelme egy olyan bevált és széles körben elismert exportmegfelelőségi képzési partnerrel együttműködni, aki lépésről lépésre el tudja vezetni Önt a megfelelési siker felé.
Kapcsolat az Export Compliance Training Institute-hoz
Kérdése van az ITAR megfelelési képzéssel, az EAR megfelelési képzéssel vagy más exportmegfelelési kihívásokkal kapcsolatban? Látogasson el a www.learnexportcompliance.com weboldalra, ahol megismerheti vállalatunkat, oktatóinkat, munkatársainkat és a nagyra becsült Export Compliance Professional (ECoP®) tanúsítási programunkat. A közelgő e-szemináriumok, élő szemináriumok és élő webináriumok megtalálásához, valamint a több mint 80 on-demand webináriumot tartalmazó katalógusunk böngészéséhez látogasson el az ECTI Akadémiára. További információért hívja az Export Compliance Training Institute-ot az 540-433-3977-es telefonszámon.
Scott Gearity az ECTI, Inc. elnöke.