A l’Export Compliance Training Institute, nous répondons chaque jour à des questions sur les réglementations de contrôle des exportations de l’International Traffic in Arms Regulations (ITAR) et de l’Export Administration Regulations (EAR). Le respect de ces réglementations est essentiel pour les entreprises qui cherchent à exporter des produits, des technologies, des logiciels et des services. Pourtant, les personnes chargées de superviser la conformité des exportations dans leur entreprise peuvent ne pas comprendre pleinement – ou mal interpréter – les composantes spécifiques de chaque réglementation, la façon dont elles sont liées et interagissent les unes avec les autres, et comment elles s’appliquent à leur situation spécifique.
En conséquence, il peut être difficile de savoir par où commencer lorsqu’on cherche à assurer la conformité des exportations ; comment rechercher et utiliser correctement l’ITAR et l’EAR ; et quelle réglementation s’applique à votre article donné.
Aucune entreprise ne se ressemble, et les articles qu’elles cherchent à exporter sont également uniques. Cela dit, cet article est conçu pour vous donner un aperçu de base des règlements de contrôle des exportations ITAR et EAR en ce qui concerne les biens, les logiciels, les technologies et les services.
Réglementation sur le trafic international des armes (ITAR)
Lorsque nos formateurs ECTI travaillent avec des professionnels du monde des affaires pour les aider à comprendre l’ITAR et l’EAR afin de soutenir leurs efforts d’exportation, nous commençons par expliquer comment le système de contrôle des exportations d’aujourd’hui se compose de plusieurs ensembles de règlements dont l’ITAR et l’EAR sont les plus importants.
Dans cet article, nous mettons d’abord l’accent sur l’ITAR car c’est le point de départ logique pour déterminer si vos produits, technologies ou services relèvent de sa juridiction. Il est absolument essentiel d’établir d’emblée la bonne juridiction (c’est-à-dire ITAR ou EAR) ; si vous commencez par vous engager dans la mauvaise voie, vous arriverez peut-être accidentellement à la bonne conclusion ; mais plus probablement, vous arriverez à des conclusions erronées et vous perdrez un temps, un argent et des efforts considérables dans le processus. Et vous pourriez exposer votre organisation à un risque juridique important.
Alors, qu’est-ce que l’ITAR exactement ? En termes simples, il s’agit d’un ensemble de règles qui réglementent diverses activités liées aux articles et aux services de défense. Pour commencer, toute personne aux États-Unis qui fabrique, exporte ou importe temporairement des articles de défense, ou fournit des services de défense, doit s’enregistrer auprès de la Direction des contrôles commerciaux de la défense (DDTC) du Département d’État (www.pmddtc.state.gov). Les exportations et les importations temporaires d’articles de défense, et la fourniture de services de défense, nécessitent l’autorisation de la DDTC, tout comme la fabrication à l’étranger et le courtage d’armes.
Les services et articles de défense réglementés par l’ITAR sont identifiés sur la liste des munitions américaines (USML), qui comprend un large éventail d’articles dont la DDTC a déterminé qu’ils fournissent un avantage militaire ou de renseignement critique. La USML elle-même se compose de 21 catégories distinctes organisées autour de grandes plates-formes ou de groupes tels que les avions, les véhicules terrestres et les armes à feu. Chacune de ces catégories comprend des articles tangibles, des logiciels, des données techniques et des services de défense. Il est souvent difficile de savoir si tous les articles « liés à la défense » sont soumis à l’ITAR. Ce n’est pas le cas, mais un examen attentif de l’USML est essentiel pour déterminer si l’ITAR est pertinent pour votre entreprise.
L’ITAR jette également un large filet en termes de personnes et de processus concernés. Le terme « exportation » tel qu’il est défini dans l’ITAR englobe les cas où une entreprise américaine livre des données techniques à une personne étrangère, même si le transfert a lieu dans la même entreprise entièrement aux États-Unis. Une autre considération concerne le traitement des services par l’ITAR. Par exemple, les « services de défense » mentionnés ci-dessus comprennent un éventail de choses telles que la formation militaire, le développement, la conception, les essais, la production, l’entretien et la réparation d’un large éventail de biens et de systèmes militaires, partout dans le monde. La liste est longue.
De plus, votre chaîne d’approvisionnement pourrait inclure des grossistes, des distributeurs, des vendeurs de logiciels ou de matériel, des entrepreneurs et des fournisseurs tiers. Chaque entité de cette chaîne d’approvisionnement a une obligation indépendante de se conformer aux ITAR. Par exemple, si un fabricant vend un article de défense à votre entreprise, puis que votre entreprise vend cette pièce exacte à une entité étrangère, votre entreprise et le vendeur doivent tous deux prendre des mesures pour assurer la conformité ITAR ; sinon, les deux entités seraient en violation de l’ITAR.
Généralement, la plupart des exportations de matériel, de logiciels, de données techniques et de services de défense USML nécessitent une licence, donc pour commencer le processus de détermination de l’applicabilité de l’ITAR, commencez par un examen de l’USML. Bien que la DDTC administre l’ITAR, enregistre les entreprises et délivre des licences, chaque entreprise est responsable de l’établissement de ses propres politiques et procédures pour se conformer aux exigences de l’ITAR.
Si vous avez fait des recherches sur l’ITAR et déterminé que votre article ne relève pas de sa juridiction, le prochain corps de réglementation du contrôle des exportations à considérer est l’EAR.
The Export Administration Regulations (EAR)
Envisagez un cercle qui représente l’univers des réglementations et des contrôles de conformité des exportations, puis dessinez un petit coin à l’intérieur. Ce coin, métaphoriquement, représente les articles contrôlés par l’ITAR. Parmi toutes les activités et questions d’exportation que les gens considèrent, ce petit coin attire beaucoup d’attention parce qu’il est hautement réglementé et difficile à respecter à bien des égards.
Toutefois, le reste du cercle – c’est-à-dire la grande majorité – représente les articles qui sont soumis à l’EAR. En effet, l’EAR contrôle presque tout ce qui relève de l’autorité du gouvernement américain et qui n’est pas soumis à l’ITAR. Pour être plus précis, l’EAR contrôle les biens commerciaux, les articles à double usage et de nombreux articles militaires qui ne figurent pas sur d’autres listes de contrôle des exportations telles que l’USML. Sachez toutefois que certains articles ne relèvent pas de la juridiction de l’ITAR ou de l’EAR et sont soumis au contrôle d’autres agences fédérales.
En ce qui concerne l’EAR, l’agence de contrôle qui la supervise est le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) du Département du commerce (www.bis.doc.gov).
L’EAR exige une licence basée sur les articles pertinents, l’utilisation finale, les parties et les pays impliqués dans une exportation potentielle. Cela dit, la plupart des exportations sous la juridiction de l’EAR peuvent être effectuées sans licence – le défi consiste à identifier correctement les transactions qui nécessitent une licence. Si vous cherchez à exporter, et que vous le faites de manière conforme, c’est à vous qu’incombe la charge d’analyser les transactions pour déterminer si une licence est nécessaire. A cet égard, vous devez mettre en place des procédures d’analyse des exportations pour déterminer si une licence est nécessaire.
Pour déterminer si votre article est soumis à l’EAR, et à quel point il est contrôlé à l’exportation, vous devez examiner attentivement la liste de contrôle du commerce (CCL). La CCL comprend 10 catégories distinctes, chacune comportant cinq groupes de produits. Chaque entrée individuelle de la CCL est un numéro de classification de contrôle des exportations (ECCN). Recherchez l’ECCN qui correspond à votre article – et si vous n’êtes pas sûr, vous devriez obtenir la bonne formation ou consulter un professionnel expérimenté de l’exportation pour en être absolument certain.
Comprendre les similitudes et les différences de la conformité des exportations ITAR et EAR
Pour tout article donné, l’ITAR et l’EAR s’excluent mutuellement – si cet article est soumis à l’un, il n’est pas soumis à l’autre. Pourtant, l’ITAR et l’EAR diffèrent également de manière fondamentale – notamment en ce qui concerne l’autorité juridictionnelle sur les examens et les approbations de licences, les listes d’articles applicables (c’est-à-dire l’USML, la CCL), les exemptions et les portails pour les soumissions de licences d’exportation. Pourtant, ils servent tous deux un objectif commun – à savoir, empêcher l’exportation non autorisée d’articles contrôlés et, par extension, protéger les intérêts de la sécurité nationale et de la politique étrangère des États-Unis.
Enfin, une dernière note importante pour vous aider à poursuivre la réussite de la conformité des exportations. En 2013, l’initiative de réforme du contrôle des exportations (ECR) a été mise en place pour améliorer le système de contrôle des exportations des États-Unis. Elle s’est en grande partie achevée au début de cette année et a réussi à clarifier de nombreuses zones d’ombre au sein de la conformité des exportations, ainsi qu’à éliminer les redondances et à mettre à jour les termes et listes clés dans l’univers de la conformité des exportations. Il est donc essentiel que vous utilisiez des listes actualisées et précises dans vos efforts de conformité à l’exportation. Pour vous aider, ECTI a compilé des listes de conformité à l’exportation ITAR et EAR gratuites, téléchargeables et facilement consultables. Nous vous encourageons à les utiliser lorsque vous déterminez la juridiction et les exigences de conformité pour vos articles.
Nous espérons que cet article aidera à clarifier les réglementations ITAR et EAR et la conformité alors que vous entreprenez votre voyage de conformité. La conformité des exportations est une entreprise complexe et détaillée. Il n’y a pas de place pour l’erreur, et les investissements de votre entreprise reposent sur la réalisation de la conformité avec toutes les réglementations et tous les contrôles d’exportation applicables. Cela dit, c’est tout à fait possible – vous pouvez le faire, à condition de prendre le temps nécessaire dès le départ pour comprendre les réglementations en matière d’exportation et déterminer correctement l’autorité compétente. À cet égard, nous pensons qu’il est judicieux de s’aligner sur un partenaire de formation à la conformité des exportations établi et largement acclamé, qui peut vous guider étape par étape vers le succès de la conformité.
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Avez-vous des questions sur la formation à la conformité ITAR, la formation à la conformité EAR ou d’autres défis de conformité des exportations ? Visitez le site www.learnexportcompliance.com pour en savoir plus sur notre entreprise, notre faculté, notre personnel et notre programme de certification ECoP® (Export Compliance Professional) très apprécié. Pour trouver les prochains séminaires en ligne, séminaires en direct et webinaires en direct et parcourir notre catalogue de plus de 80 webinaires à la demande, visitez notre Académie ECTI. Vous pouvez également appeler l’Export Compliance Training Institute au 540-433-3977 pour plus d’informations.
Scott Gearity est président d’ECTI, Inc.