Franchise Disclosure Document (FDD)

Vad är ett Franchise Disclosure Document (FDD)?

Franchise Disclosure Document (FDD) är ett juridiskt informationsdokument som måste ges till personer som är intresserade av att köpa en amerikansk franchise som en del av due diligence-processen före försäljningen. Dokumentet innehåller information som är viktig för potentiella franchisetagare som står i begrepp att göra en betydande investering.

FDD kallades tidigare Uniform Franchise Offering Circular (UFOC) innan det reviderades av Federal Trade Commission (FTC), landets konsumentskyddsmyndighet, i juli 2007. Franchisegivarna hade fram till juli 2008 på sig att följa revideringarna. FDD har också kallats Uniform Franchise Disclosure Document.

Förståelse av ett Franchise Disclosure Document (FDD)

FDD:n innehåller omfattande information om rollerna för båda parter som är involverade i franchisetagandet – franchisegivaren och franchisetagaren – och är utformad för att göra det möjligt för en potentiell franchisetagare att fatta ett ärligt och välgrundat beslut om sin investering i företaget. I dokumentet beskrivs hur investeringen kommer att fungera i praktiken för den potentiella franchisetagaren, vilket är avgörande eftersom en franchise är en annan typ av investering/företag.

En franchise är en licens som en part (franchisetagaren) förvärvar för att få tillgång till ett företags (franchisegivarens) egen kunskap, processer och varumärken. Detta ger franchisetagaren möjlighet att sälja en produkt eller tillhandahålla en tjänst under företagets namn. I utbyte mot att få franchisen betalar franchisetagaren vanligen franchisegivaren en inledande startavgift och årliga licensavgifter.

Franchisegivaren kan hjälpa franchisetagaren med att hitta en lokal, utbildning och råd om ledning, marknadsföring eller personal. Förhållandet upphör inte heller nödvändigtvis efter den första uppstarten. Franchisegivaren kan också ge stöd genom nyhetsbrev, ett avgiftsfritt telefonnummer, en webbplats eller schemalagda workshops eller seminarier. Eftersom franchisetagare kan ha så olika tillvägagångssätt är det FDD:s roll att uttryckligen fastställa vad som kommer att tillhandahållas franchisetagaren och vad som inte kommer att tillhandahållas och hur förhållandet kommer att fungera framöver.

Det är värt att notera att även om köpet av en franchisetagare kan komma med utbildning, stöd och varumärkesmakt är det som alla andra investeringar – det finns ingen garanti för att det kommer att bli en succé. Den som kan tänka sig att öppna en franchise bör noga väga för- och nackdelar innan han eller hon gör det. FDD är en viktig informationskälla för denna utvärderingsprocess.

Krav på ett Franchise Disclosure Document (FDD)

FDD är uppdelat i 23 avsnitt och den potentiella franchisetagaren måste gå igenom vart och ett av dem innan han eller hon skriver under.

Enligt FTC är franchisegivare skyldiga att förse franchisetagaren med FDD:n minst 14 dagar innan det måste undertecknas eller innan de första pengarna utbyts. Franchisetagaren har rätt till en kopia av FDD:n efter det att franchisegivaren har tagit emot ansökan och gått med på att överväga den.

Avsnitt i Franchise Disclosure Document (FDD)

FDD innehåller information som är väsentlig för potentiella franchisetagare som står i begrepp att göra en betydande investering. Varje dokument måste innehålla följande avsnitt i den ordning som anges nedan:

1. Franchisegivaren och eventuella moderbolag, föregångare och dotterbolag: I detta avsnitt fastställs hur länge franchisegivaren har varit verksam.
2. Affärserfarenhet:
3. Erfarenhet: Här beskrivs erfarenheten hos den ledningsgrupp som driver franchisesystemet.
4. Tvister: Här beskrivs den erfarenhet som den ledningsgrupp som driver franchisesystemet har: Omfattar pågående åtgärder, väsentliga åtgärder och tidigare åtgärder mot franchisetagaren.
5. Konkurs: Omfattar pågående åtgärder, väsentliga åtgärder och tidigare åtgärder mot franchisetagaren.
6. Konkurs: Konkurser som berör franchisetagaren, dess föregångare och dess dotterbolag måste redovisas.
7. Ingångsavgifter: Avgifter som gäller för franchisetagaren, dess föregångare och dess dotterbolag måste redovisas: En franchisegivare måste offentliggöra alla avgifter som tas ut av franchisetagarna.
8. Andra avgifter: Dolda eller icke offentliggjorda avgifter kan vara en källa till tvister senare på vägen, så en franchisegivare måste vara noga med att avslöja alla avgifter och vara helt öppen.
9. Beräknad initial investering: Franchisetagaren måste vara medveten om vad det låga och höga intervallet för den initiala investeringen måste vara, inklusive en uppskattning av deras rörelsekapital.
10. Begränsningar i fråga om källor till produkter och tjänster: Omfattar alla obligatoriska inköp av varor och tjänster, förutom att avslöja alla ägarförhållanden eller ekonomiska förbindelser mellan franchisetagaren och de obligatoriska leverantörerna.
11. Franchisetagarens skyldigheter: Uppgifter om franchisetagarens skyldigheter i en referenstabell.
12. Finansiering:
13. Franchisegivarens hjälp, reklam, datasystem och utbildning: Förklarar den hjälp som franchisetagaren kan förvänta sig av franchisegivaren före öppnandet och den löpande hjälpen.
14. Territorium: Även om det inte finns någon skyldighet att ge franchisetagaren något område att bedriva verksamhet inom, är detta ett utrymme för att ange eventuella geografiska begränsningar som franchisegivaren ålägger franchisetagaren.
15. Varumärken: Uppgifter om de varumärken som är registrerade för franchisetagaren.
16. Patent, upphovsrätt och skyddad information: Uppgift om vilka varumärken som är registrerade för franchisetagaren: Detta avsnitt innehåller patent, upphovsrätt och annan skyddad information som inte omfattas av avsnittet om varumärken.
17. Skyldighet att delta i den faktiska driften av franchiseverksamheten: Detta gör det tydligt om franchisen kan innehas som en investering i armlängds avstånd eller om direkt deltagande förväntas.
18. Restriktioner på vad franchisetagaren får sälja: Omfattar om endast franchisegodkända varor och tjänster får säljas.
19. Förnyelse, uppsägning, överlåtelse och tvistlösning: beskriver de beskrivna processerna.
20. Offentliga personer: Omfattar alla personer vars namn eller fysiska utseende förknippas med franchisen. Till exempel en viss kändis som förekommer i reklamfilmer för franchise.
21. Redovisning av ekonomiska resultat: Ett valfritt utrymme där franchisegivaren kan uppskatta franchisens potentiella resultat baserat på rimliga antaganden.
22. Information om försäljningsställen och franchisetagare: Här anges franchise-statistiken med avseende på antalet företagsägda försäljningsställen och franchiserade försäljningsställen i drift under de senaste tre åren.
23. Bokslutshandlingar: En franchisegivare måste tillhandahålla tre års bokslut till franchisetagaren som en del av FDD:n. Detta innefattar balansräkningar, redogörelser för verksamheten, ägarens eget kapital och kassaflöden.
24. Avtal: Här beskriver franchisegivaren franchiseavtalet. Det kan också innehålla finansieringsavtal, produktleveransavtal, personliga garantier, licensavtal för programvara och andra avtal som är specifika för franchisens situation.
25. Kvitton: Detta är det sista avsnittet i FDD. Här kommer franchisegivaren att granska de upplysningar och affärsbeslut som skisserats mellan de två parterna och förse franchisetagaren med eventuell ytterligare information.