Franchise Disclosure Document (FDD)

Mikä on Franchise Disclosure Document (FDD)?

Franchise Disclosure Document (FDD) on lakisääteinen ilmoitusasiakirja, joka on annettava yhdysvaltalaisen franchisingin ostamisesta kiinnostuneille henkilöille osana myyntiä edeltävää due diligence -prosessia. Asiakirja sisältää tietoja, jotka ovat olennaisia potentiaalisille franchising-yrittäjille, jotka ovat aikeissa tehdä merkittävän investoinnin.

FDD tunnettiin aiemmin nimellä Uniform Franchise Offering Circular (UFOC) ennen kuin maan kuluttajansuojavirasto Federal Trade Commission (FTC) tarkisti sen heinäkuussa 2007. Luvakkeenantajilla oli heinäkuuhun 2008 asti aikaa noudattaa tarkistuksia. FDD:stä on käytetty myös nimitystä Uniform Franchise Disclosure Document.

Franchising Disclosure Document (FDD) -asiakirjan ymmärtäminen

FDD:ssä hahmotellaan kattavat tiedot molempien franchisingiin osallistuvien osapuolten – franchisingantajan ja franchising-ottajan – rooleista, ja se on laadittu siten, että potentiaalinen franchising-ottaja voi tehdä rehellisen ja tietoon perustuvan päätöksen sijoituksestaan yritykseen. Asiakirjassa kerrotaan, miten investointi toimii käytännössä mahdollisen franchising-ottajan kannalta, mikä on ratkaisevan tärkeää, koska franchising on erityyppinen sijoitus/liiketoiminta.

Franchising on lisenssi, jonka osapuoli (franchising-ottaja) hankkii ja jonka avulla hän saa käyttöönsä yrityksen (franchising-antajan) omistusoikeuden alaisen tietämyksen, prosessit ja tavaramerkit. Tämä antaa franchisingottajalle mahdollisuuden myydä tuotetta tai tarjota palvelua yrityksen nimellä. Vastineeksi franchising-oikeuden saamisesta franchising-ottaja maksaa franchising-antajalle tavallisesti alkuvaiheen aloituskorvauksen ja vuotuiset lisenssimaksut.

Franchising-antaja voi auttaa franchising-ottajaa toimipaikan löytämisessä, koulutuksessa ja neuvojen antamisessa liikkeenjohdon, markkinoinnin tai henkilöstön suhteen. Suhde ei myöskään välttämättä lopu ensimmäisen käynnistyksen jälkeen. Franchisingantaja voi tarjota tukea myös uutiskirjeiden, maksuttoman puhelinnumeron, verkkosivuston tai suunniteltujen työpajojen tai seminaarien avulla. Koska franchising-yritysten lähestymistavat voivat olla niin erilaisia, FDD:n tehtävänä on nimenomaisesti esittää, mitä franchising-yrittäjälle tarjotaan ja mitä ei tarjota ja miten suhde toimii jatkossa.

On syytä huomata, että vaikka franchising-yrittäjän ostaminen voi tuoda mukanaan koulutusta, tukea ja tuotemerkin vaikutusvaltaa, se on kuin mikä tahansa muukin sijoitus – menestyksestä ei ole takeita. Kaikkien, jotka saattavat harkita franchising-yrityksen avaamista, tulisi punnita huolellisesti hyvät ja huonot puolet ennen sitä. FDD on tärkeä tietolähde tätä arviointiprosessia varten.

Franchising Disclosure Document (FDD) -asiakirjan vaatimukset

FDD on jaettu 23 osaan, ja mahdollisen franchising-yrittäjän on tutustuttava jokaiseen niistä ennen allekirjoittamista.

FTC:n mukaan franchising-antajat ovat velvollisia toimittamaan FDD:n franchising-ottajalle vähintään 14 päivää ennen kuin se on allekirjoitettava tai ennen alkurahan vaihtoa. Franchising-ottajalla on oikeus saada kopio FDD:stä sen jälkeen, kun franchising-antaja on vastaanottanut hakemuksen ja suostunut harkitsemaan sitä.

Franchising Disclosure Documentin (FDD) osiot

FDD sisältää tietoja, jotka ovat olennaisia potentiaalisille franchising-yrittäjille, jotka aikovat tehdä merkittävän investoinnin. Jokaisen asiakirjan on sisällettävä seuraavat osiot alla mainitussa järjestyksessä:

1. Franchisingantaja ja mahdolliset emoyhtiöt, edeltäjät ja tytäryhtiöt: Tässä osiossa todetaan, kuinka kauan franchisingantaja on toiminut.
2. Liiketoimintakokemus: Selostetaan franchising-järjestelmää johtavan johtoryhmän kokemus.
3. Oikeudenkäynnit: Kattaa vireillä olevat kanteet, olennaiset kanteet ja aiemmat kanteet franchisingyritystä vastaan.
4. Konkurssi: Franchise-yritystä, sen edeltäjiä ja tytäryhtiöitä koskevat konkurssit on ilmoitettava.
5. Alkuperäiset maksut: Luvakkeenantajan on ilmoitettava kaikki luvakkeensaajilta perittävät maksut.
6. Muut maksut: Piilotetut tai ilmoittamatta jätetyt maksut voivat myöhemmin aiheuttaa riitoja, joten franchisingantajan on huolehdittava siitä, että hän paljastaa kaikki maksut ja on täysin avoin.
7. Arvioitu alkuinvestointi: Franchising-ottajan on oltava tietoinen siitä, mikä on alkuinvestoinnin alaraja ja yläraja, mukaan lukien arvio käyttöpääomasta.
8. Tuotteiden ja palvelujen lähteitä koskevat rajoitukset: Kattaa kaikki vaaditut tavara- ja palveluhankinnat sekä paljastaa kaikki franchisingin ja vaadittujen toimittajien väliset omistus- tai taloudelliset suhteet.
9. Luvakkeensaajan velvollisuudet: Esittää franchising-ottajan velvoitteet viiteselosteessa.
10. Rahoitus: Esitetään mahdollisten rahoitusjärjestelyjen ehdot.
11. Franchisingantajan apu, mainonta, tietokonejärjestelmät ja koulutus: Selittää avaamista edeltävän ja jatkuvan avun, jota franchising-ottaja voi odottaa franchisingantajalta.
12. Alue: Vaikka franchising-yrittäjällä ei ole velvollisuutta antaa franchising-ottajalle mitään aluetta tai aluetta liiketoimintaa varten, tässä kohdassa voidaan ilmoittaa kaikki maantieteelliset rajoitukset, joita franchising-antaja asettaa franchising-ottajalle.
13. Tavaramerkit: Ilmoittaa franchising-yrittäjälle rekisteröidyt tavaramerkit.
14. Patentit, tekijänoikeudet ja tekijänoikeudelliset tiedot: Tässä osiossa ilmoitetaan patentit, tekijänoikeudet ja muut suojatut tiedot, jotka eivät kuulu tavaramerkkejä koskevaan osioon.
15. Velvollisuus osallistua franchising-yrityksen varsinaiseen toimintaan: Tässä ilmoitetaan selvästi, voidaanko franchising-yritys pitää markkinaehtoisena sijoituksena vai odotetaanko suoraa osallistumista.
16. Rajoitukset sille, mitä franchising-yritys saa myydä: Kattaa, voidaanko myydä vain franchisingin hyväksymiä tavaroita ja palveluja.
17. Uusiminen, irtisanominen, siirto ja riitojen ratkaiseminen: Hahmotellaan kuvatut prosessit.
18. Julkisuuden henkilöt: Kattaa kaikki henkilöt, joiden nimi tai ulkonäkö liittyy franchising-ohjelmaan. Esimerkiksi tietty julkkis, joka esiintyy franchising-mainoksissa.
19. Taloudellista suorituskykyä koskevat tiedot: Valinnainen tila, jossa franchising-antaja voi arvioida franchisingin mahdollista tulosta kohtuullisiin oletuksiin perustuen.
20. Myyntipisteitä ja franchising-ottajia koskevat tiedot: Jossa ilmoitetaan franchising-tilastot yrityksen omistamien myyntipisteiden ja franchisingmyyntipisteiden lukumäärästä kolmen viime vuoden ajalta.
21. Tilinpäätös: Luvakkeenantajan on toimitettava luvakkeensaajalle kolmen vuoden tilinpäätöstiedot osana FDD:tä. Näihin kuuluvat taseet, tuloslaskelmat, oma pääoma ja kassavirrat.
22. Sopimukset: Tässä franchising-antaja hahmottelee franchising-sopimuksen. Siihen voivat sisältyä myös rahoitussopimukset, tuotetoimitussopimukset, henkilötakaukset, ohjelmistolisenssisopimukset ja kaikki muut franchising-yrityksen tilanteeseen liittyvät sopimukset.
23. Kuitit: Tämä on FDD:n viimeinen osa. Tässä franchising-antaja tarkastelee osapuolten välillä hahmoteltuja tiedonantoja ja liiketoimintapäätöksiä ja antaa franchising-ottajalle mahdolliset lisätiedot.