Hlášení o skutečných majitelích
Pokud vaše společnost zaregistrovala určitou třídu svých majetkových cenných papírů podle zákona o burze, musí akcionáři, kteří získají více než 5 % akcií této třídy v oběhu, podávat hlášení o skutečných majitelích podle seznamu 13D nebo 13G, dokud jejich podíl neklesne pod 5 %. Tato hlášení obsahují základní informace o akcionářích, kteří je podávají, a také o jejich investičních záměrech, čímž poskytují investorům a společnosti informace o kumulaci cenných papírů, které mohou potenciálně změnit nebo ovlivnit vedení a politiku společnosti.
Hlášení o transakcích ze strany vedoucích pracovníků, ředitelů a 10% akcionářů
Článek 16 zákona o burze se vztahuje na ředitele a vedoucí pracovníky společnosti, která podává hlášení SEC, a také na akcionáře, kteří vlastní více než 10% třídy majetkových cenných papírů společnosti registrovaných podle zákona o burze. Pravidla podle oddílu 16 vyžadují, aby tito „insideři“ hlásili SEC většinu svých transakcí s majetkovými cennými papíry společnosti do dvou pracovních dnů na formulářích 3, 4 nebo 5.
Oddddíl 16 rovněž zavádí mechanismy, jak může společnost získat zpět „short swing“ zisky neboli zisky, které insider realizuje z nákupu a prodeje cenných papírů společnosti, k nimž dojde během šestiměsíčního období. Kromě toho oddíl 16 zakazuje zasvěceným osobám krátký prodej jakékoli třídy cenných papírů společnosti bez ohledu na to, zda je tato třída registrována podle zákona o burze.
Půjčky členům představenstva a vedoucím pracovníkům
Oddddíl 13 písm. k) zákona o burze zakazuje společnostem oznamujícím SEC poskytovat osobní půjčky svým členům představenstva a vedoucím pracovníkům. Ze zákazu jsou vyňaty půjčky poskytnuté v rámci běžné obchodní činnosti za tržní sazby emitenty, kteří jsou finančními institucemi nebo podnikají v oblasti poskytování spotřebitelských úvěrů.
.