Franchise közzétételi dokumentum (FDD)

Mi a franchise közzétételi dokumentum (FDD)?

A franchise közzétételi dokumentum (FDD) egy olyan jogi közzétételi dokumentum, amelyet az eladás előtti átvilágítási folyamat részeként kell átadni az amerikai franchise megvásárlása iránt érdeklődő magánszemélyeknek. A dokumentum lényeges információkat tartalmaz a jelentős befektetés előtt álló potenciális franchise-tulajdonosok számára.

A FDD-t korábban Uniform Franchise Offering Circular (UFOC) néven ismerték, mielőtt 2007 júliusában az ország fogyasztóvédelmi hatósága, a Federal Trade Commission (FTC) felülvizsgálta. A franchise-adóknak 2008 júliusáig kellett megfelelniük a felülvizsgálatnak. Az FDD-t egységes franchise közzétételi dokumentumként is emlegetik.

A franchise közzétételi dokumentum (FDD) megértése

A FDD átfogó tájékoztatást nyújt a franchise-ban érintett mindkét fél – a franchise-adó és a franchise-felvevő – szerepéről, és arra szolgál, hogy a potenciális franchise-felvevő őszinte és megalapozott döntést hozhasson a vállalkozásba történő befektetéséről. A dokumentum ismerteti, hogyan fog a befektetés a gyakorlatban működni a potenciális franchise-jogosult számára, ami kritikus fontosságú, mivel a franchise egy más típusú befektetés/üzletág.

A franchise egy olyan licenc, amelyet egy fél (a franchise-jogosult) szerez meg, hogy hozzáférjen egy vállalkozás (a franchise-adó) védett tudásához, folyamataihoz és védjegyeihez. Ez lehetővé teszi a franchise-jogosult számára, hogy a vállalkozás neve alatt terméket értékesítsen vagy szolgáltatást nyújtson. A franchise elnyeréséért cserébe a franchise-jogosult általában kezdeti indulási és éves licencdíjat fizet a franchise-adónak.

A franchise-adó segíthet a franchise-jogosultnak a telephely megtalálásában, a képzésben és a menedzsmenttel, marketinggel vagy személyzettel kapcsolatos tanácsadásban. A kapcsolat nem feltétlenül ér véget a kezdeti indítás után sem. A franchise-adó hírlevelek, egy ingyenes telefonszám, egy weboldal, illetve tervezett workshopok vagy szemináriumok révén is nyújthat támogatást. Mivel a franchise-rendszerek megközelítése igen változatos lehet, az FDD feladata, hogy egyértelműen meghatározza, mit nyújtanak és mit nem nyújtanak a franchise-jogosultnak, és hogyan fog működni a kapcsolat a továbbiakban.

Érdemes megjegyezni, hogy bár a franchise megvásárlása képzéssel, támogatással és a márka erejével járhat, ez is olyan, mint bármely más befektetés – nincs garancia a sikerre. Bárkinek, akinek esetleg megfordul a fejében a franchise-nyitás gondolata, gondosan mérlegelnie kell az előnyöket és hátrányokat, mielőtt belevágna. Az FDD kritikus információforrás az értékelési folyamathoz.

A franchise közzétételi dokumentummal (FDD) szemben támasztott követelmények

A FDD 23 szakaszra van felosztva, és a potenciális franchise-vevőnek aláírás előtt mindegyiket át kell néznie.

Az FTC szerint a franchise-adók kötelesek az FDD-t legalább 14 nappal az aláírás, illetve a kezdeti pénzváltás előtt a franchise-felvevő rendelkezésére bocsátani. A franchise-felvevőnek joga van az FDD egy példányához, miután a franchise-adó megkapta a kérelmet, és beleegyezett annak megfontolásába.

A franchise közzétételi dokumentum (FDD) szakaszai

A FDD lényeges információkat tartalmaz a jelentős befektetés előtt álló potenciális franchise-felvevők számára. Minden dokumentumnak a következő szakaszokat kell tartalmaznia az alábbiakban meghatározott sorrendben:

1. A franchise-adó és bármely anyavállalat, jogelőd és kapcsolt vállalkozás: Ez a szakasz megállapítja, hogy a franchise-adó mióta működik.
2. Üzleti tapasztalat: Ismerteti a franchise-rendszert működtető vezetői csapat tapasztalatát.
3. Peres ügyek: Tartalmazza a folyamatban lévő pereket, a lényeges pereket és a franchise ellen indított korábbi pereket.
4. Csődeljárás: A franchise-t, annak jogelődjeit és kapcsolt vállalkozásait érintő csődeljárásokat közzé kell tenni.
5. Kezdeti díjak: A franchise-adónak nyilvánosságra kell hoznia a franchise-felvevőknek felszámított díjakat.
6. Egyéb díjak: Az elrejtett vagy nem közölt díjak később viták forrásai lehetnek, ezért a franchise-adónak ügyelnie kell arra, hogy minden díjat feltárjon és teljesen átlátható legyen.
7. Becsült kezdeti befektetés: A franchise-jogosultnak tisztában kell lennie azzal, hogy mi a kezdeti befektetés alsó és felső határa, beleértve a működőtőke becsült összegét is.
8. A termékek és szolgáltatások forrásaira vonatkozó korlátozások: Lefed minden előírt áru- és szolgáltatásvásárlást, továbbá a franchise és az előírt beszállítók közötti tulajdonosi vagy pénzügyi kapcsolatok nyilvánosságra hozatala.
9. A franchise-jogosult kötelezettségei: Egy referenciatáblázatban ismerteti a franchise-jogosult kötelezettségeit.
10. Finanszírozás: Ismerteti az esetleges finanszírozási megállapodások feltételeit.
11. A franchise-adó segítsége, reklám, számítógépes rendszerek és képzés: Ismerteti a megnyitást megelőző és a folyamatos segítséget, amelyre a franchise-jogosult számíthat a franchise-adó részéről.
12. Terület: Bár nem kötelező a franchise-felvevőnek bármilyen tartományt vagy területet megadni az üzleti tevékenység végzéséhez, ez az a hely, ahol jelezni lehet minden olyan földrajzi korlátozást, amelyet a franchise-adó a franchise-felvevőre ró.
13. Védjegyek: Közli a franchise-ra bejegyzett védjegyeket.
14. Szabadalmak, szerzői jogok és védett információk: Ez a szakasz nyilvánosságra hozza a szabadalmakat, szerzői jogokat és egyéb védett információkat, amelyek nem tartoznak a védjegyek szakaszba.
15. Kötelezettség a franchise-üzlet tényleges működtetésében való részvételre: Ez világossá teszi, hogy a franchise független befektetésként tartható-e fenn, vagy közvetlen részvétel várható.
16. A franchise-jogosult által eladható termékekre vonatkozó korlátozások: Kiterjed arra, hogy csak a franchise által jóváhagyott árukat és szolgáltatásokat lehet-e értékesíteni.
17. Meghosszabbítás, megszüntetés, átruházás és vitarendezés: Ismerteti a leírt folyamatokat.
18. Közszereplők: Minden olyan személyre vonatkozik, akinek neve vagy fizikai megjelenése a franchise-hoz kapcsolódik. Például egy adott híresség, aki a franchise reklámokban szerepel.
19. Pénzügyi teljesítményre vonatkozó nyilatkozatok: Egy opcionális hely a franchise-adó számára a franchise potenciális teljesítményének ésszerű feltételezéseken alapuló becslésére.
20. Üzlethelyekre és franchise-felvevőkre vonatkozó információk: Ahol a franchise-statisztikák az elmúlt három évben működő, a vállalat tulajdonában lévő üzletek és franchise-üzletek számát közlik.
21. Pénzügyi kimutatások: A franchise-adónak az FDD részeként három év pénzügyi kimutatásait kell a franchise-felvevő rendelkezésére bocsátania. Ez magában foglalja a mérlegeket, a működési kimutatásokat, a saját tőkét és a pénzforgalmat.
22. Szerződések: Ez az a rész, ahol a franchise-adó felvázolja a franchise-megállapodást. Tartalmazhat továbbá finanszírozási megállapodásokat, termékszállítási megállapodásokat, személyi garanciákat, szoftverlicenc-szerződéseket és minden egyéb, a franchise helyzetére jellemző szerződést.
23. Bevételek: Ez az FDD utolsó szakasza. Itt a franchise-adó felülvizsgálja a két fél között felvázolt közzétételt és üzleti döntéseket, és minden további információval ellátja a franchise-felvevőt.